Regeling taakuitoefening en grensoverschrijdende samenwerking financiële toezichthouders Wft
Artikel 2
Geldend
Geldend vanaf 08-07-2022
- Bronpublicatie:
06-01-2022, Stcrt. 2022, 1232 (uitgifte: 21-01-2022, regelingnummer: 2021-0000258836)
- Inwerkingtreding
08-07-2022
- Bronpublicatie inwerkingtreding:
24-05-2022, Stb. 2022, 221 (uitgifte: 13-06-2022, kamerstukken/regelingnummer: -)
- Afhankelijke geldigheid
Treedt tegelijk in werking met de Implementatiewet richtlijn gedekte obligaties (15-12-2021, Stb. 2022, 22).
- Vakgebied(en)
Financieel recht / Financieel toezicht (juridisch)
De Nederlandsche Bank en de Autoriteit Financiële Markten nemen bij de uitvoering van hun taken op grond van de wet de in onderstaande tabel genoemde richtlijnbepalingen betreffende samenwerking en informatieverstrekking in acht.
Relevante richtlijnbepalingen: | Korte omschrijving: | |
|---|---|---|
Banken | ||
art. 10, tiende lid | Informatie aan EBA inzake onder het Nederlandse depositogarantiestelsel aangehouden gegarandeerde deposito’s en de financiële middelen in het depositogarantiefonds | |
art. 14, tweede lid | Verplichtingen in het kader van samenwerking met andere depositogarantiestelsels | |
art. 14, vierde lid | Informatie-uitwisseling inzake depositogarantiestelsels | |
art. 17, eerste lid | Informatie aan EBA in het kader van vergunningverlening over het depositogarantiestelsel dat op een bank van toepassing is | |
art. 20, eerste lid | Samenwerkingsverplichting tussen bevoegde autoriteit en afwikkelingsautoriteit voor duur van afwikkeling in belang van beleggers in gedekte obligaties | |
art. 20, vierde lid | Coördinatie en informatie-uitwisseling tussen de bevoegde autoriteiten van verschillende lidstaten en de afwikkelingsautoriteit | |
art. 24, negende lid | Informatieverstrekking aan EBA inzake administratieve maatregelen | |
art. 25, eerste, tweede, derde en vijfde lid | Samenwerking en informatie-uitwisseling tussen bevoegde autoriteiten | |
art. 25, vierde lid | Samenwerking met EBA en ESMA | |
art. 26, derde lid | Jaarlijkse verstrekking aan EBA van de lijst van banken die gedekte obligaties uitgeven en de lijst van gedekte obligaties die het label ‘Europese gedekte obligatie (premium)’ mogen hanteren. | |
Banken en beleggingsondernemingen onder de verordening kapitaalvereisten | ||
art. 20, eerste, derde en vijfde lid | Informatie inzake governance, verlening en intrekking van een vergunning (banken) | |
art. 21 ter, zesde lid | Informatie derdelandgroepen | |
Informatie inzake weigeren van opening bijkantoor en van wijziging werkzaamheden (banken) | ||
art. 41, tweede lid | Verzoek om bijstand EBA (banken) | |
art. 43, vijfde lid | Informatie over voorzorgsmaatregelen en verzoek om bijstand EBA (banken) | |
art. 47, tweede lid | Informatie inzake verlening vergunning bijkantoren derdelandbanken | |
art. 47, tweede lid bis, eerste alinea | Samenwerking bijkantoren derdelandbanken | |
art. 50, tweede tot en met vijfde lid | Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting inzake liquiditeit en verzoek bijstand EBA | |
art. 52, derde lid | Informatie-uitwisseling inzake controles op bijkantoren | |
art. 57, vijfde lid | Informatie aan EBA inzake informatie-uitwisseling | |
art. 69, eerste tot en met derde lid | Informatie-uitwisseling inzake sancties | |
Informatie inzake beloningsbeleid | ||
art. 97, zesde lid | Informatie vermoeden terrorisme of witwassen | |
art. 103, tweede lid | Informatie aan EBA over toepassing van toezichtmaatregelen op banken en beleggingsondernemingen met vergelijkbare risicoprofielen | |
Samenwerking met afwikkelingsautoriteit | ||
art. 107, eerste lid | Informatie aan EBA over toetsingen en evaluaties door toezichthouders | |
art. 111, zevende lid | Informeren Commissie en EBA voor onderlinge afspraken toezichthouders | |
art. 113, eerste tot en met vierde lid | Coördinatie van besluitvorming door nationale toezichthouders bij groepstoezicht | |
art. 114, eerste en tweede lid | Informatieverstrekking bij noodsituaties aan toezichthouders andere lidstaten | |
art. 116, zevende en negende lid | Informatieverstrekking college toezichthouders | |
art. 117, eerste en vierde lid | Informatieverstrekking geconsolideerd toezicht | |
art. 120, derde lid | Informatie over de toepassing van bepalingen van deze richtlijn op een gemengde financiële holding | |
art. 125, derde lid | Opstellen lijsten met holdings t.b.v. toezichthouders andere lidstaten, Commissie en EBA | |
art. 127, eerste lid | Raadpleging autoriteiten voor geconsolideerd toezicht | |
Richtlijn herstel en afwikkeling van banken en beleggingsondernemingen: | ||
art. 4, zevende lid | Informatie aan EBA inzake toepassing regels over herstel- en afwikkelingsplannen | |
art. 7, derde lid | Informatie inzake groepsherstelplannen | |
art. 11, tweede lid | Informatie ten behoeve van het opstellen en uitvoeren van afwikkelingsplannen | |
art. 14, eerste en tweede lid | Toesturen (groeps)afwikkelingsplannen | |
Toesturen goedgekeurde overeenkomsten voor financiële steun binnen de groep | ||
art. 25, derde lid | Kennisgeving goedkeuren, verbieden of beperken financiële steun | |
art. 25, vierde lid | Bezwaren voorleggen aan EBA inzake verbieden of beperken financiële steun | |
art. 25, zesde lid, tweede volzin | Kennisgeving verlenen financiële steun | |
art. 25, zevende lid | Verzoek aan consoliderende toezichthouder tot herbeoordeling groepsafwikkelingsplan of herzien herstelplan | |
art. 30, eerste tot en met vijfde en zevende lid | Coördinatie vroegtijdige-interventiemaatregelen en aanstelling van een tijdelijk bewindvoerder ten aanzien van groepen | |
art. 33 bis, achtste lid, eerste alinea | Mededeling uitoefenen bevoegdheid tot opschorting van bepaalde verplichtingen | |
art. 35, zevende lid | Overwegen aanstellen één bijzondere bestuurder voor een groep | |
art. 44, twaalfde lid | Kennisgeving Europese Commissie over uitsluiten van bepaalde passiva van bail-in | |
art. 45 nonies, eerste tot en met derde lid, zevende en achtste lid | Procedure voor het bepalen van het minimumvereiste voor eigen vermogen en in aanmerking komende passiva bij grensoverschrijdende groepen | |
art. 45 undecies, eerste lid | Kennisgeving aan EBA van MREL-vereisten voor alle entiteiten binnen rechtsgebied | |
art. 59, achtste en negende lid | Kennisgevings- en raadplegingsvereisten bij vaststelling omtrent levensvatbaarheid instelling | |
art. 62, eerste en achtste lid | Kennisgeving overweging vaststelling en gezamenlijke besluitvorming omtrent levensvatbaarheid instelling | |
art. 81, derde en vierde lid | Vertrouwelijke kennisgeving dat instelling faalt of waarschijnlijk zal falen en dat dit redelijkerwijs niet zal worden voorkomen met particuliere maatregelen | |
art. 83, eerste tot en met derde lid | Procedurele vereisten na nemen afwikkelingsmaatregelen | |
In acht nemen beginselen besluitvorming groepsafwikkeling | ||
art. 88, eerste tot en met derde, vijfde en zesde lid | Oprichting van, deelname aan en voorzitten van afwikkelingscolleges | |
Oprichting en functioneren van Europese afwikkelingscolleges | ||
art. 91, eerste, zevende en negende tot en met dertiende lid | Besluitvorming en procedures bij groepsafwikkeling waarbij een dochteronderneming van de groep is betrokken | |
art. 92, met uitzondering van het vierde lid | Besluitvorming en procedures bij groepsafwikkeling | |
art. 113, eerste lid | Kennisgeving aan EBA van opgelegde sancties als bedoeld in artikel 111 van de richtlijn alsmede de status van eventueel ingestelde beroepen en resultaat daarvan | |
Beleggingsinstellingen | ||
Informatie inzake beheersing systeemrisico's | ||
Informatie inzake hefboomfinanciering | ||
art. 32, zevende lid, derde alinea | ||
art. 33, zesde lid, derde alinea | Informatie over genomen maatregelen | |
Informatie inzake naleving richtsnoeren en aanbevelingen ESMA | ||
Informatie inzake niet-naleving regels door beheerder | ||
Informatie inzake niet-naleving regels door beheerder derde land | ||
Informatie inzake opgelegde sancties | ||
Algemene samenwerkingsverplichting | ||
Informatie inzake samenwerkingsregelingen | ||
Informatie-uitwisseling met derde landen | ||
Informatie-uitwisseling inzake potentiële systeemimplicaties van activiteiten van beheerders | ||
Verificatie en inspectie ter plaatse | ||
Informatie ten behoeve van advies ESMA derdelandenbeleid | ||
Beleggingsondernemingen en gereglementeerde markten | ||
art. 5, derde lid, eerste alinea | Informatie aan ESMA over verlening of intrekking van een vergunning | |
art. 9, tweede lid, eerste alinea, laatste volzin | Informatie aan ESMA over het verlenen van toestemming aan leden van het bestuur van een beleggingsonderneming om een extra niet-uitvoerende bestuursfunctie te vervullen | |
art. 17, vijfde lid, vijfde alinea | Beschrijving interne beheersing van beleggingsonderneming aan bevoegde autoriteit lidstaat van het handelsplatform waartoe de beleggingsonderneming DEA verleent | |
Het op verzoek van ESMA beschikbaar stellen van informatie over werking van een MTF of OTF Informatie aan ESMA over verlening van vergunning als MTF of OTF aan ESMA | ||
art. 31, tweede lid, tweede alinea | In kennisstelling van ESMA en toezichthoudende instanties van andere lidstaten van inbreuken op regels en handelsvoorwaarden van een MTF of OTF | |
art. 32, tweede lid, derde alinea | In kennisstelling van ESMA en toezichthoudende instanties van andere lidstaten van uitsluiting of opschorting van de handel van een financieel instrument op een handelsplatform | |
Informatie aan ESMA over registratie MKB-groeimarkt of doorhaling van registratie | ||
Het op verzoek van ESMA verstrekken van informatie over verbonden agenten i.v.m. grensoverschrijdende dienstverlening | ||
art. 41, tweede, vierde en vijfde lid | Informatieverstrekking aan ESMA over bijkantoren van ondernemingen uit derde landen | |
Informatie aan ESMA over intrekken vergunning gereglementeerde markt | ||
art. 45, tweede lid, derde alinea | Informatie ESMA over het verlenen toestemming aan leden van het bestuur gereglementeerde markt om extra niet-uitvoerende bestuursfunctie te vervullen | |
art. 48, vijfde lid, tweede alinea | Informatie aan ESMA over parameters stilleggen handel op gereglementeerde markt | |
art. 52, tweede lid, derde alinea | Mededeling aan ESMA en andere bevoegde autoriteiten van besluit opschorten of uitsluiten van de handel van financieel instrument | |
art. 54, tweede lid, tweede alinea | Informatie aan ESMA en bevoegde autoriteiten over ernstige inbreuken op regels en handelsvoorwaarden | |
art. 57, zesde lid, eerste alinea | Raadpleging bevoegde autoriteiten over positielimiet grondstoffenderivaat. Informatie aan centrale bevoegde autoriteit over geschillen | |
art. 57, zesde lid, tweede alinea | Afsluiting samenwerkingsovereenkomst voor gegevensuitwisseling | |
Informatie aan ESMA over bijzonderheden van positiebeheerscontroles | ||
Informatie aan ESMA over klachten- en beroepsprocedures | ||
Samenwerking met openbare instanties die toezicht houden op spotmarkten | ||
Samenwerking met en verslag uitbrengen aan bepaalde andere overheidsinstanties over agrarische grondstoffenderivaten | ||
Algemene samenwerking en informatieverplichting ESMA | ||
Beleggingsondernemingen in de zin van de richtlijn prudentieel toezicht beleggingsondernemingen | ||
art. 5, vijfde lid | Notificatie EBA toepassing verordening kapitaalsvereisten op beleggingsonderneming | |
art. 7, eerste en tweede lid | Samenwerking binnen het Europees Systeem voor financieel toezicht | |
art. 13, eerste tot en met derde lid | Samenwerking tussen de bevoegde autoriteiten van verschillende lidstaten | |
art. 13, vierde lid | Notificaties aan EBA en ESMA inzake beschermende maatregelen | |
art. 13, zesde lid | Informatie-uitwisseling ten behoeve van berekening K–CMG | |
art. 14, tweede lid | Raadpleging en informatie-uitwisseling voor controles en inspecties bijkantoren | |
art. 20, vierde lid | Duur publicatie sancties en persoonsgegevens | |
Melding sancties aan EBA | ||
art. 22, eerste lid | Melding van inbreuken | |
art. 34, eerste lid en vierde lid, derde alinea | Delen informatie beloningsbeleid voor onder meer benchmarking | |
Samenwerking met afwikkelingsautoriteiten | ||
Verplichting om EBA te informeren | ||
art. 46, zesde lid | Afspraken en notificatie omtrent afwijking van bepalingen groepstoezicht | |
art. 48, zesde en zevende lid | Aangelegenheden met betrekking tot colleges van toezichthouders | |
art. 55, tweede lid | Beoordeling van het toezicht door derde landen en andere toezichtstechnieken | |
art. 57, eerste tot en met derde lid | Openbaarmaking specifieke informatie door toezichthouders | |
Bemiddelaars in hypothecair krediet | ||
art. 32, derde lid | kennisgeving aan lidstaat van ontvangst bij grensoverschrijdende dienstverlening toegelaten kredietbemiddelaar | |
art. 33, tweede lid | kennisgeving aan lidstaat van ontvangst bij intrekking toelating kredietbemiddelaar die grensoverschrijdend diensten verleent | |
art. 34, vijfde lid | Inspectie ter plaatse en kennisgeving hiervan door toezichthouder van lidstaat van herkomst | |
art. 36, vierde lid | Gronden voor afwijzing verzoek tot samenwerking of uitwisseling van informatie door toezichthouder van lidstaat van herkomst en kennisgeving van de afwijzing | |
Betaaldienstverleners | ||
Informatie aan EBA inzake intrekken van een vergunning of vrijstelling | ||
Informatie aan EBA inzake de gegevens in het openbaar register | ||
Informatieverplichting aan lidstaat van ontvangst; informatieverplichting aan lidstaat van herkomst inzake het recht van vestiging of de vrijheid van dienstverrichting en gronden tot ongerustheid m.b.t. witwassen of terrorismefinanciering | ||
Informatieverplichting aan lidstaat van ontvangst | ||
Algemene informatie-uitwisselingsverplichting met toezichthouders van andere lidstaten | ||
Melding aan de lidstaat van herkomst | ||
Informatie aan lidstaat van herkomst, Commissie en EBA inzake genomen voorzorgsmaatregelen | ||
Informatie aan EBA inzake activiteiten van dienstaanbieders die buiten de reikwijdte van de richtlijn vallen | ||
Melden van incidentgegevens aan EBA en de ECB | ||
Financiële conglomeraten | ||
Informatie inzake aanmerken groep als financieel conglomeraat | ||
Informatie inzake aanmerken groep als financieel conglomeraat | ||
Informatie inzake aangewezen coördinator | ||
art. 11, vierde lid, eerste alinea | Samenwerking via colleges | |
Algemene informatie-uitwisselingsverplichting | ||
Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting | ||
Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting | ||
Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting | ||
Rekening houden met richtsnoeren | ||
Informatie over toezicht op financieel conglomeraat | ||
Instellingen voor collectieve belegging in effecten | ||
Informatie inzake verlening van een vergunning | ||
Informatie inzake moeilijkheden in een derde land | ||
art. 17, achtste lid, tweede alinea | Informatie over genomen maatregelen | |
art. 21, vijfde lid, onderdeel a | Informatie inzake problemen samenwerking, inclusief weigering informatie te verstrekken door een toezichthoudende instantie in een andere lidstaat | |
Informatie inzake getroffen administratieve maatregel of opgelegde sanctie | ||
Informatie inzake weigering van vergunningverlening | ||
Informatie inzake verlening van een ontheffing | ||
Algemene informatie-uitwisselingsverplichting | ||
art. 52, vierde lid, derde alinea | Informatie inzake informatie inzake een lijst met specifieke obligaties en categorieën uitgevende instellingen die bevoegd zijn deze obligaties uit te geven | |
art. 93, achtste lid, derde alinea | Informatie over genomen maatregelen | |
Informatie-uitwisseling inzake opgelegde sancties die niet bekend zijn gemaakt | ||
Samenwerking en coördinatie bij uitoefening sanctiebevoegdheden | ||
Verstrekking geaggregeerde informatie over opgelegde sancties en maatregelen | ||
Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting | ||
art. 101, tweede lid, onderdeel a | Algemene informatie-uitwisselingsverplichting | |
Algemene samenwerkings- en informatie-uitwisselingsverplichting | ||
Informatie inzake aangewezen autoriteiten | ||
art. 108, vijfde lid, tweede alinea | Informatie inzake getroffen administratieve maatregel of opgelegde sanctie | |
Premiepensioeninstellingen | ||
art. 48, vijfde lid | Melden van besluiten tot het verbieden of beperken van werkzaamheden door DNB bij EIOPA | |
Verzekeraars | ||
Kennisgeving van verleende en ingetrokken vergunningen | ||
Samenwerking met de toezichthoudende autoriteiten van andere lidstaten | ||
art. 30, derde lid | Melding aan de lidstaat van herkomst | |
art. 38, tweede lid | Melding aan de lidstaat van herkomst | |
art. 52, eerste lid | Informatie aan EIOPA over kapitaalopslagfactoren | |
Samenwerking inzake voorgenomen verwerving door financiële onderneming | ||
Samenwerking met EIOPA | ||
art. 68, derde lid, vierde alinea | Informatie-uitwisseling tussen toezichthouders | |
art. 71, tweede lid | Convergentie van het toezicht | |
art. 77 septies, eerste lid, tweede alinea | Informatie aan EIOPA over de toepassing van een aantal richtlijnbepalingen | |
art. 112, derde lid[lees: lid bis] | bis Informeren[lees: Informeren] EIOPA over intern model | |
art. 138, vierde lid, vierde alinea, en vijfde lid | Samenwerking bij de uitoefening van solvabiliteitstoezicht | |
art. 139, derde lid | Samenwerking bij de uitoefening van solvabiliteitstoezicht | |
art. 144, tweede lid | Samenwerking bij de intrekking van een vergunning | |
Informatieverstrekking i.v.m. vestiging van een bijkantoor | ||
art. 148, eerste lid | Informatieverstrekking i.v.m. dienstverrichting | |
Kennisgeving EIOPA en toezichthouder relevante lidstaat van ontvangst grensoverschrijdende activiteit | ||
art. 152 ter, vierde lid | Informatieverstrekking aan EIOPA | |
art. 155, tweede, derde en negende lid | Informatie over door een lidstaat van ontvangst genomen maatregelen | |
art. 158, eerste en tweede lid | Samenwerking bij het toezicht op herverzekeraars | |
art. 159, derde alinea | Statistische informatie over grensoverschrijdende werkzaamheden | |
art. 167, derde lid | Samenwerking bij het toezicht op verzekeraars met vergunningen in meerdere lidstaten | |
Kennisgeving inzake intrekking vergunning | ||
Informatie over vergunningverlening aan verzekeraars met moederonderneming in een derde land | ||
art. 177, eerste lid | Melding van door verzekeraars ondervonden moeilijkheden in een derde land | |
Uitwisseling van informatie | ||
Samenwerking communautaire co-assurantie | ||
art. 206, tweede lid, derde alinea | Informatie over ziektetafels en andere statistische gegevens | |
Informatie over de op een gemengde financiële holding toe te passen richtlijnbepalingen | ||
art. 214, tweede lid | Afstemming in het kader van het groepstoezicht | |
art. 215, tweede lid | Afstemming in het kader van het groepstoezicht | |
art. 216, eerste lid en vierde lid, derde alinea | Kennisgeving inzake uiteindelijke moederonderneming op nationaal niveau | |
art. 217, eerste lid, derde alinea | Kennisgeving inzake moederonderneming die meerdere lidstaten bestrijkt | |
art. 218, vijfde lid | Afstemming in het kader van het groepstoezicht | |
art. 219, eerste lid | Afstemming in het kader van het groepstoezicht | |
art. 220, tweede lid | Afstemming in het kader van het groepstoezicht | |
art. 221, tweede lid | Afstemming in het kader van het groepstoezicht | |
art. 227, tweede lid, tweede alinea | Verificatie gelijkwaardigheid van de solvabiliteitsregeling van een derde land | |
art. 231, eerste lid, zesde lid, tweede en derde alinea, en zevende lid, derde alinea | Kennisgeving inzake toepassing intern model van een groep | |
art. 237, eerste lid, en zesde lid, derde alinea | Kennisgeving inzake toepassing bijzonder regime voor een groep met geconcentreerd risicobeheer | |
art. 238, tweede, derde en vierde lid | Samenwerking m.b.t. toepassing bijzonder regime voor een groep met geconcentreerd risicobeheer | |
Te treffen maatregelen m.b.t. een groep met geconcentreerd risicobeheer | ||
art. 240, eerste lid | Afstemming in het kader van het groepstoezicht | |
Afstemming in het kader van het groepstoezicht | ||
Afstemming in het kader van het groepstoezicht | ||
art. 246, vierde lid, vierde alinea | Raadpleging college van toezichthouders | |
art. 248, eerste, vierde lid en zesde lid, eerste alinea, tweede en derde zin | Afstemming in het kader van het groepstoezicht | |
art. 249, eerste en tweede lid | Informatie-uitwisseling in het kader van het groepstoezicht | |
Samenwerking in het kader van het groepstoezicht | ||
art. 258, eerste en tweede lid | Handhavingsmaatregelen in het kader van het groepstoezicht | |
art. 260, eerste lid | Verificatie van gelijkwaardigheid van het toezicht in een derde land | |
art. 261, tweede lid | Samenwerking met de toezichthoudende autoriteiten van derde landen | |
art. 262, tweede lid, derde alinea | Kennisgeving methoden groepstoezicht | |
Kennisgeving van saneringsmaatregelen | ||
art. 273, derde lid | Kennisgeving van een liquidatieprocedure | |
art. 284, tweede lid | Informatie m.b.t. een liquidatieprocedure | |
Samenwerking tussen de lidstaten en de Europese Commissie | ||
art. 308 ter, vierde lid | Bekendmaking lijst van verzekeraars waarop bepaalde overgangsmaatregelen van toepassing zijn | |