Verordening (EU) 2021/23 betreffende een kader voor het herstel en de afwikkeling van centrale tegenpartijen en tot wijziging van Verordening (EU) nr. 1095/2010, enz.:Artikel 2 Definities

Verordening (EU) 2021/23 betreffende een kader voor het herstel en de afwikkeling van centrale tegenpartijen en tot wijziging van Verordening (EU) nr. 1095/2010, enz.

Artikel 2 Definities

Geldend

Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.

Voor de toepassing van deze verordening wordt verstaan onder:

1)

‘CTP’: een CTP als omschreven in artikel 2, punt 1, van Verordening (EU) nr. 648/2012;

2)

‘afwikkelingscollege’: het college dat is ingesteld op grond van artikel 4;

3)

‘afwikkelingsautoriteit’: een door een lidstaat overeenkomstig artikel 3 aangewezen autoriteit;

4)

‘afwikkelingsinstrument’: een afwikkelingsinstrument als vastgesteld in artikel 27, lid 1;

5)

‘afwikkelingsbevoegdheid’: om het even welke van de bevoegdheden vastgelegd in de artikelen 48 tot en met 58;

6)

‘afwikkelingsdoelstellingen’: de in artikel 21 vastgelegde afwikkelingsdoelstellingen;

7)

‘bevoegde autoriteit’: een door een lidstaat overeenkomstig artikel 22 van Verordening (EU) nr. 648/2012 aangewezen autoriteit;

8)

‘wanbetaling’: een gebeurtenis bestaande uit het in gebreke stellen door de CTP van:

a)

een of meer clearingleden, volgens de procedure van artikel 48 van Verordening (EU) nr. 648/2012, of

b)

een of meer interoperabele CTP's, volgens de toepasselijke contractuele regeling of de in artikel 52 van Verordening (EU) nr. 648/2012 bepaalde procedure;

9)

‘andere gebeurtenis dan een wanbetaling’: een gebeurtenis waarbij een CTP verlies lijdt om een andere reden dan een wanbetaling, zoals tekortkomingen met betrekking tot de bedrijfsvoering, de bewaarneming of investeringen, juridische tekortkomingen of operationele storingen of fraude, met inbegrip van storingen als gevolg van cyberaanvallen;

10)

‘afwikkelingsplan’: een overeenkomstig artikel 12 opgesteld afwikkelingsplan voor een CTP;

11)

‘afwikkelingsmaatregel’: een overeenkomstig artikel 22 genomen besluit om een CTP af te wikkelen, de toepassing van een afwikkelingsinstrument of de uitoefening van een of meer afwikkelingsbevoegdheden;

12)

‘clearinglid’: een clearinglid als omschreven in artikel 2, punt 14, van Verordening (EU) nr. 648/2012;

13)

‘moederonderneming’: een moederonderneming als omschreven in artikel 4, lid 1, punt 15, onder a), van Verordening (EU) nr. 575/2013;

14)

‘CTP uit een derde land’: een CTP waarvan het hoofdkantoor in een derde land is gevestigd;

15)

‘verrekeningsovereenkomst’: een overeenkomst waarbij twee of meer vorderingen of verplichtingen tussen de CTP in afwikkeling en een tegenpartij met elkaar kunnen worden verrekend;

16)

‘financiële marktinfrastructuur’ of ‘FMI’: een CTP, een centrale effectenbewaarinstelling, een transactieregister, een betalingssysteem of een ander systeem, gedefinieerd en aangewezen door een lidstaat overeenkomstig artikel 2, onder a), van Richtlijn 98/26/EG;

17)

‘handelsplatform’: een handelsplatform als omschreven in artikel 2, punt 4, van Verordening (EU) nr. 648/2012;

18)

‘cliënt’: een cliënt als omschreven in artikel 2, punt 15, van Verordening (EU) nr. 648/2012;

19)

‘andere systeemrelevante instellingen’ of ‘ASI's’: andere systeemrelevante instellingen als bedoeld in artikel 131, lid 3, van Richtlijn 2013/36/EU;

20)

‘indirecte cliënt’: een onderneming die indirecte clearingregelingen heeft getroffen met een clearinglid in de zin van artikel 4, lid 3, tweede alinea, van Verordening (EU) nr. 648/2012;

21)

‘interoperabele CTP’: een CTP waarmee een interoperabiliteitsregeling is getroffen;

22)

‘herstelplan’: een herstelplan dat door een CTP overeenkomstig artikel 9 wordt opgesteld en bijgehouden;

23)

‘raad’: het bestuursorgaan of het toezichthoudend orgaan, of beide, opgericht krachtens het nationale vennootschapsrecht en overeenkomstig artikel 27, lid 2, van Verordening (EU) nr. 648/2012;

24)

‘toezichtcollege’: het college bedoeld in artikel 18, lid 1, van Verordening (EU) nr. 648/2012;

25)

‘kapitaal’: kapitaal als omschreven in artikel 2, punt 25, van Verordening (EU) nr. 648/2012;

26)

‘trapsgewijze dekking van verliezen bij wanbetaling’: trapsgewijze dekking van verliezen bij wanbetaling overeenkomstig artikel 45 van Verordening (EU) nr. 648/2012;

27)

‘kritieke functies’: voor derden buiten de CTP om verrichte activiteiten, diensten of bedrijfsactiviteiten waarvan de onderbreking naar alle waarschijnlijkheid in een of meer lidstaten tot een verstoring van essentiële diensten aan de reële economie zal leiden of, wegens de omvang of het marktaandeel van een CTP, haar verwevenheid met entiteiten binnen en buiten een groep, haar complexiteit of grensoverschrijdende activiteiten, de financiële stabiliteit zal verstoren, vooral wat de vervangbaarheid van deze activiteiten, diensten of bedrijfsactiviteiten betreft;

28)

‘groep’: een groep als omschreven in artikel 2, punt 16, van Verordening (EU) nr. 648/2012;

29)

‘gekoppelde FMI’: een FMI waarmee de CTP contractuele regelingen, waaronder interoperabiliteitsregelingen, heeft getroffen;

30)

‘buitengewone openbare financiële steun’: staatssteun in de zin van artikel 107, lid 1, van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie (VWEU), of elke andere openbare financiële steun op supranationaal niveau die als hij op nationaal niveau werd verstrekt, staatssteun zou vormen, die wordt verstrekt om de levensvatbaarheid, liquiditeit of solvabiliteit van een CTP te vrijwaren of te herstellen;

31)

‘financiële contracten’: contracten en overeenkomsten als omschreven in artikel 2, lid 1, punt 100, van Richtlijn 2014/59/EU;

32)

‘normale insolventieprocedures’: de collectieve insolventieprocedures die ertoe leiden dat de debiteur het beheer en de beschikking over zijn vermogen geheel of gedeeltelijk verliest en dat een liquidateur of een bewindvoerder wordt aangewezen, die normaal gesproken op grond van het nationaal recht op CTP's van toepassing zijn, en die ofwel specifiek voor die instellingen gelden, ofwel algemeen op alle natuurlijke en rechtspersonen van toepassing zijn;

33)

‘eigendomsinstrumenten’: aandelen, andere instrumenten die recht geven op eigendom, instrumenten die kunnen worden omgezet in, of recht geven op de verwerving van, aandelen of andere eigendomsinstrumenten, en instrumenten die belangen in aandelen of andere eigendomsinstrumenten vertegenwoordigen;

34)

‘aangewezen nationale macroprudentiële autoriteit’: de autoriteit die is belast met het voeren van macroprudentieel beleid als bedoeld in aanbeveling B1 van de aanbeveling van het Europees Comité voor systeemrisico's (ESRB) van 22 december 2011 betreffende het macroprudentiële mandaat van nationale autoriteiten (ESRB/2011/3);

35)

‘wanbetalingsfonds’: een door een CTP in stand gehouden wanbetalingsfonds overeenkomstig artikel 42 van Verordening (EU) nr. 648/2012;

36)

‘voorgefinancierde middelen’: middelen die in het bezit zijn van en vrij beschikbaar zijn voor de betrokken rechtspersoon;

37)

‘directie’: de persoon of de personen die de activiteiten van de CTP daadwerkelijk leiden en het uitvoerend lid of de uitvoerende leden van de raad;

38)

‘transactieregister’: een transactieregister als omschreven in artikel 2, punt 2, van Verordening (EU) nr. 648/2012 of in artikel 3, punt 1, van Verordening (EU) 2015/2365 van het Europees Parlement en de Raad (1);

39)

‘staatssteunregels van de Unie’: het kader dat is vastgesteld bij de artikelen 107, 108 en 109 VWEU en de verordeningen en alle handelingen van de Unie, met inbegrip van richtsnoeren, mededelingen en bekendmakingen, die krachtens artikel 108, lid 4, of artikel 109 VWEU zijn uitgevaardigd of aangenomen;

40)

‘schuldinstrumenten’: obligaties of andere vormen van ongedekte overdraagbare schuld, instrumenten die een schuld creëren of erkennen en instrumenten die recht geven op het verwerven van schuldinstrumenten;

41)

‘initiële margin’: door de CTP geïnde margins ter dekking van de potentiële toekomstige blootstelling aan de clearingleden die de margin verstrekken en, waar toepasselijk, interoperabele CTP's in het interval tussen de laatste inning van de margin en de liquidatie van posities na een wanbetaling door een clearinglid of een interoperabele CTP;

42)

‘variatiemargin’: de margins die worden geïnd of uitbetaald om de actuele blootstellingen weer te geven die voortvloeien uit werkelijke veranderingen in de marktprijzen;

43)

‘cash call bij afwikkeling’: een verzoek aan clearingleden van de CTP om, naast voorgefinancierde middelen, kasmiddelen te verstrekken op basis van de wettelijke bevoegdheden van een afwikkelingsautoriteit overeenkomstig artikel 31;

44)

‘cash call bij herstel’: een verzoek, anders dan een cash call bij afwikkeling, aan clearingleden van de CTP om, naast voorgefinancierde middelen, kasmiddelen te verstrekken op basis van in de werkingsregels van de CTP vastgelegde contractuele regelingen;

45)

‘overdrachtsbevoegdheden’: de in artikel 48, lid 1, onder c) en d), bedoelde bevoegdheden voor het overdragen van aandelen, andere eigendomsinstrumenten, schuldinstrumenten, activa, rechten, verplichtingen of passiva, dan wel een willekeurige combinatie daarvan door een CTP in afwikkeling aan een ontvanger;

46)

‘derivaat’: een derivaat als omschreven in artikel 2, punt 5, van Verordening (EU) nr. 648/2012;

47)

‘salderingsovereenkomst’: een overeenkomst waarbij een aantal vorderingen of verplichtingen in één enkele nettovordering kunnen worden omgezet, met inbegrip van overeenkomsten tot saldering bij vroegtijdige beëindiging waarbij, wanneer zich een afdwingingsgrond voordoet (hoe ook of waar ook gedefinieerd), de verplichtingen van de partijen worden versneld zodat deze onmiddellijk verschuldigd zijn of beëindigd worden, en in ieder geval in één enkele nettovordering worden omgezet of erdoor worden vervangen, met inbegrip van ‘clausules tot saldering bij vroegtijdige beëindiging’ als omschreven in artikel 2, lid 1, onder n), i), van Richtlijn 2002/47/EG van het Europees Parlement en de Raad (2), en ‘verrekening (netting)’ als omschreven in artikel 2, onder k), van Richtlijn 98/26/EG;

48)

‘crisispreventiemaatregel’: de uitoefening van bevoegdheden om een CTP te verplichten maatregelen te nemen om tekortkomingen in haar herstelplan te verhelpen op grond van artikel 10, leden 8 en 9, de uitoefening van bevoegdheden voor het aanpakken of wegnemen van belemmeringen voor de afwikkelbaarheid op grond van artikel 16 of de toepassing van een vroegtijdige-interventiemaatregel op grond van artikel 18;

49)

‘beëindigingsrecht’: een recht om een contract te beëindigen, een recht om verplichtingen te versnellen, vroegtijdig te beëindigen, te verrekenen of te salderen, dan wel een eventuele soortgelijke bepaling die een verplichting van een partij bij het contract opschort, wijzigt of nietig verklaart of een bepaling die het ontstaan belet van een verplichting op grond van het contract die anders zou zijn ontstaan;

50)

‘financiëlezekerheidsovereenkomst die leidt tot overdracht’: een financiëlezekerheidsovereenkomst die leidt tot overdracht als omschreven in artikel 2, lid 1, onder b), van Richtlijn 2002/47/EG;

51)

‘gedekte obligatie’: een gedekte obligatie als omschreven in artikel 3, punt 1, van Richtlijn (EU) 2019/2162 van het Europees Parlement en de Raad (3);

52)

‘afwikkelingsmaatregelen van een derde land’: maatregelen naar het recht van een derde land om het falen van een CTP uit een derde land te beheren die, wat de doelstellingen en de te verwachten resultaten betreft, vergelijkbaar zijn met afwikkelingsmaatregelen op grond van deze verordening;

53)

‘betrokken nationale autoriteiten’: de afwikkelingsautoriteiten, bevoegde autoriteiten of bevoegde ministeries aangewezen overeenkomstig deze verordening of overeenkomstig artikel 3 van Richtlijn 2014/59/EU of andere autoriteiten van de lidstaten die bevoegdheden hebben met betrekking tot activa, rechten, verplichtingen of passiva van CTP's uit derde landen die clearingdiensten verrichten in hun rechtsgebied;

54)

‘betrokken autoriteit van een derde land’: een autoriteit van een derde land die verantwoordelijk is voor de uitoefening van functies die vergelijkbaar zijn met die van afwikkelingsautoriteiten of bevoegde autoriteiten op grond van deze verordening.

Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.