Regeling inzake door de overheid gesteunde exportkredieten:bijlage V

Regeling inzake door de overheid gesteunde exportkredieten

Bijlage V Gegevens die bij kennisgevingen moeten worden verstrekt

Geldend

Documentgegevens:

Geldend vanaf 31-12-2023

Bronpublicatie:: 28-09-2023, PbEU L 2023, 2023/2738 (uitgifte: 11-12-2023, regelingnummer: 2023/2738)
Inwerkingtreding: 31-12-2023
Bronpublicatie inwerkingtreding:: 28-09-2023, PbEU L 2023, 2023/2738 (uitgifte: 11-12-2023, regelingnummer: 2023/2738)
Vakgebied(en): Internationaal publiekrecht / Vrij verkeer
Ondernemingsrecht / Economische ordening
Mededingingsrecht / Financiële transparantie

De gegevens van afdeling I moeten bij alle kennisgevingen op grond van de regeling (inclusief bijlagen) worden verstrekt. Bij specifieke soorten kennisgevingen moeten, in voorkomend geval, bovendien de desbetreffende gegevens van afdeling II worden verstrekt.

I. Gegevens voor alle kennisgevingen

a)Basisinformatie

1.

Kennisgevend land

2.

Datum van kennisgeving

3.

Kennisgevend(e) instelling/autoriteit/agentschap

4.

Exportkredietinstelling(en) die exportkredietsteun van de overheid verleent (verlenen)

a.: Exportkredietinstelling die ondersteuning biedt op het gebied van verzekeringen/garanties
b.: Exportkredietinstelling die financiële steun verstrekt

5.

Kennisgevingsnummer

6.

Identificatiecodes (intern)

7.

Referentienummer kredietlijn (indien van toepassing)

8.

Status (bv. origineel, herziening, vervanging)

9.

Herzieningsnummer (indien van toepassing)

10.

Artikel(en) van de regeling op grond waarvan kennisgeving plaatsvindt

11.

Referentienummer van de kennisgeving naar aanleiding waarvan matching plaatsvindt (indien van toepassing)

12.

Beschrijving van de gematchte steun (indien van toepassing)

13.

Land van bestemming

b)Informatie over de afnemer/kredietnemer/garantiegever

14.: Naam van de afnemer
15.: Land van de afnemer
16.: Adres van de afnemer (indien bekend)
17.: Status van de afnemer
18.: Soort afnemer
19.: Naam van de kredietnemer (indien de kredietnemer niet de afnemer is)
20.: Land van de kredietnemer (indien de kredietnemer niet de afnemer is)
21.: Adres van de kredietnemer (indien de kredietnemer niet de afnemer is)
22.: Status van de kredietnemer (indien de kredietnemer niet de afnemer is)
23.: Soort kredietnemer (indien de kredietnemer niet de afnemer is)
24.: Naam van de garantiegever (indien van toepassing)
25.: Land van de garantiegever (indien van toepassing)
26.: Adres van de garantiegever (indien van toepassing)
27.: Status van de garantiegever (indien van toepassing)
28.: Soort garantiegever (indien van toepassing)

c)Informatie over de geëxporteerde goederen en/of diensten en over het project

29.

Gedetailleerde beschrijving van de geëxporteerde producten en/of diensten

30.

Gedetailleerde beschrijving van het project (of de sector) waarvoor de uitvoer bestemd is

31.

Voorgestelde doelcode

32.

Plaats van het project (indien bekend)

33.

Uiterste inschrijvingsdatum (indien van toepassing)

34.

Vervaldatum van de kredietlijn (indien van toepassing)

35.

Waarde van het/de gesteunde contract(en), volgens de volgende schaal in miljoen SDR:

categorie	Van	Tot
I:	0	1
II:	1	2
III:	2	3
IV:	3	5
V:	5	7
VI:	7	10
VII:	10	20
VIII:	20	40
IX:	40	80
X:	80	120
XI:	120	160
XII:	160	200
XIII:	200	240
XIV:	240	280
XV:	280	(*1)

36.

Waarde van het/de gesteunde contract(en), feitelijk bedrag (in contractvaluta)

37.

Valuta van het/de contract(en)

d)Financiële voorwaarden van de exportkredietsteun door de overheid

Voor transacties die meerdere tranches met verschillende financiële voorwaarden omvatten, moet de volgende informatie worden verstrekt met betrekking tot elke ondersteunde tranche:

38.: Kredietwaarde, SDR-schaal
39.: Kredietwaarde, feitelijk bedrag (facultatief in plaats van post 38)
40.: Kredietvaluta
41.: Aanbetaling (% waarde exportcontract)
42.: Plaatselijke uitgaven (% waarde exportcontract)
43.: Aanvangsdatum krediet bepaald overeenkomstig (onder verwijzing naar bijlage XIII, definitie u)
44.: Duur van de krediettermijn,
45.: Duur van de krediettermijn — eenheden
46.: Basis van het rentetarief
47.: Rentetarief of marge boven de grondslag
48.: Opmerkingen, aantekeningen en/of toelichtingen met betrekking tot de in afdeling I verstrekte informatie

II. Aanvullende gegevens voor kennisgevingen op grond van specifieke bepalingen

a)Hoofdstuk II, artikel 11, punt d), 3)

Voor transacties die meerdere tranches met verschillende financiële voorwaarden omvatten, moet de volgende informatie worden verstrekt met betrekking tot elke ondersteunde tranche:

49.: Soort plaatselijke uitgaven waarvoor steun wordt verleend
50.: Aard van de plaatselijke uitgaven waarvoor steun wordt verleend: kapitaalgoederen?
51.: Aard van de plaatselijke uitgaven waarvoor steun wordt verleend: leveringen van lokale dochterondernemingen en/of filialen?
52.: Aard van de plaatselijke uitgaven waarvoor steun wordt verleend: plaatselijke bouw- of installatiekosten?
53.: Aard van de plaatselijke uitgaven waarvoor steun wordt verleend: btw, invoerrechten, andere belastingen?
54.: Aard van de plaatselijke uitgaven waarvoor steun wordt verleend: andere uitgaven?
55.: Beschrijving van de ‘andere’ plaatselijke uitgaven
56.: Opmerkingen, aantekeningen en/of toelichtingen met betrekking tot de in afdeling II, punt a), verstrekte informatie

b)Hoofdstuk II, artikel 13, punt f); bijlage I, artikel 6, punt a); bijlage II, artikel 6, punt a)

57.: aflossingsschema
58.: Aflossingsfrequentie (hoofdsom)
59.: Aflossingsfrequentie (rente)
60.: Eerste aflossing op de hoofdsom na aanvangsdatum krediet
61.: Eerste aflossing op de hoofdsom na aanvangsdatum krediet — eenheden
62.: Vóór aanvangsdatum krediet gekapitaliseerd rentebedrag
63.: Valuta gekapitaliseerde rente
64.: gewogen gemiddelde duur van de aflossingsperiode
65.: Percentage van de hoofdsom dat halverwege de kredietperiode is afgelost
66.: Maximale eenmalige aflossing (% van het krediet)
67.: Toelichting van de redenen waarom er een onbalans is tussen het tijdstip waarop de middelen voor de kredietnemer beschikbaar zijn en het schema voor de schuldendienst dat is toegestaan op grond van (voor zover van toepassing) artikel 3, punten a) en b), artikel 13, punten a) en b), van bijlage II, of artikel 5, punten a) en b), van bijlage IV.
68.: Voor transacties met een aflossingsschema dat niet overeenstemt met de vrije cashflow, een gedetailleerde en adequate rechtvaardiging van het afwijkende aflossingsschema
69.: Opmerkingen, aantekeningen en/of toelichtingen met betrekking tot de in afdeling II, punt b), verstrekte informatie

c)Alle kennisgevingsverplichtingen in hoofdstuk II, artikelen 21, 24, 26 en 27

70.: Landenrisico-indeling van het land van de kredietnemer
71.: Toepassing van een constructie voor het genereren van een toekomstige inkomstenstroom buiten het projectland in combinatie met een geblokkeerde rekening (escrowrekening) buiten het projectland (offshore future flow structure combined with offshore escrow account)? (Alleen categorieën 1–7)
72.: De toepasselijke landen- en afnemersrisicocategorieën zijn gerelateerd aan (de afnemer, de kredietnemer, de garantiegever, het project, de transactie)
73.: Toepasselijke landenrisico-indeling
74.: Toepasselijke afnemersrisicocategorie
75.: Heeft de in post 72 vermelde entiteit een rating in vreemde valuta van een erkend ratingbureau?
76.: Gunstigste rating in vreemde valuta van een erkend ratingbureau voor de in post 72 vermelde entiteit
77.: Geaccrediteerd ratingbureau dat de in post 76 bedoelde rating heeft verstrekt
78.: Grondslag voor het toepasselijke minimumpremietarief (MPR)
79.: Grondslag voor het werkelijk aangerekende premietarief
80.: Opmerkingen, aantekeningen en/of toelichtingen met betrekking tot de grondslag voor het werkelijk aangerekende premietarief
81.: Duur van de uitboekingsperiode
82.: Duur van de uitboekingsperiode — eenheden
83.: Dekkingspercentage voor politiek (landen-)risico
84.: Dekkingspercentage voor commercieel (afnemers-)risico
85.: Exportkredietproduct van overheid
86.: Rente gedekt tijdens wachttermijn voor claims?
87.: Beperking van het landenrisico of kredietverbeteringen in verband met het afnemersrisico ten aanzien van het MPR (op basis van post 78)
88.: Financiering in plaatselijke valuta? (Alleen MPR's van cat. 1–7)
89.: Factor voor de plaatselijke valuta (LCF) toegepast
90.: Kredietverbeteringen in verband met het afnemersrisico?
91.: Totale kredietverbeteringsfactor (CEF) toegepast
92.: Toepasselijk MPR (op basis van post 78) na een eventuele beperking van het landenrisico of eventuele kredietverbeteringen in verband met het afnemersrisico
93.: Werkelijk aangerekende premietarief
94.: Opmerkingen, aantekeningen en/of toelichtingen met betrekking tot de in afdeling II, punt c), verstrekte informatie

d)Artikel 24, punt e), eerste streepje, van de regeling

95.: Toelichting bij de kenmerken van de kredietnemer ten opzichte van de criteria voor afnemersrisicocategorie CC0 in bijlage X bij de regeling

e)Artikel 24, punt e), tweede streepje, van de regeling

96.: Motivering waarom de afnemersrisicocategorie beter is dan een rating van een erkend CRA

f)Artikel 21, punt c), 2), eerste streepje, van de regeling

97.: Type schuldinstrument van een entiteit op naam of een gelieerde entiteit dat voor de vaststelling van de premie is gebruikt
98.: Naam van de met het schuldinstrument verbonden entiteit
99.: Gedetailleerde beschrijving en belangrijkste kenmerken van het schuldinstrument en de methode waarmee de prijs is afgeleid, met inbegrip van (maar niet beperkt tot) informatie over de looptijd, het kredietprofiel, de liquiditeit en de valuta van het instrument
100.: Relatie tussen de kredietnemer/garantiegever van de transactie en de gelieerde entiteit
101.: Heeft de kredietnemer/garantiegever van de transactie als emittent dezelfde CRA-rating als de gelieerde entiteit?
102.: Voldoet de gelieerde entiteit aan alle criteria van bijlage XIII (definitie's’) van de regeling?
103.: Nadere toelichting over de wijze waarop aan de criteria voor gelieerde entiteiten is voldaan

g)Artikel 21, punt c), 2), tweede streepje, van de regeling

104.: Rechtvaardiging van de afnemersrisico-indeling
105.: Beste CRA-rating in vreemde valuta voor de overheid in de woonplaats van de kredietnemer/garantiegever (indien de toepasselijke afnemersrisicocategorie gunstiger is dan de beste CRA-rating voor de overheid in de woonplaats van de kredietnemer/garantiegever voor een kredietnemer zonder rating)
106.: Geaccrediteerd ratingbureau dat de in post 104 bedoelde rating heeft verstrekt

h)Artikel 21, punt c), 1), van de regeling

107.: Is het pakket syndicaatsleningen gestructureerd als hetzij een transactie waarvoor zakelijke zekerheid is gesteld, hetzij een projectfinancieringstransactie?
108.: Bestaat ten minste 25 % van het syndicaatspakket uit commerciële leningen/garanties zonder bilaterale of multilaterale steun?
109.: Staan alle partijen bij de financiering op gelijke voet (pari passu) wat de financiële voorwaarden, de samenstelling van de zekerheden inbegrepen, betreft?
110.: Zijn de financiële voorwaarden van de transactie volledig in overeenstemming met de regeling, zoals gewijzigd door de bepalingen voor marktprijsbenchmarks bij transacties met syndicaatsleningen/-garanties?
111.: Gedetailleerde beschrijving van de methode die is gebruikt om de in post 93 vermelde premie (of totale kosten voor directe leningen) af te leiden
112.: Opmerkingen, aantekeningen en/of toelichtingen met betrekking tot de in afdeling II, punt h), verstrekte informatie

i)Artikel 21, punt h), van de regeling

113.: Heeft de garantie betrekking op de volledige looptijd van het krediet?
114.: Is de garantie onherroepelijk, onvoorwaardelijk en op verzoek beschikbaar?
115.: Is de garantie rechtsgeldig en afdwingbaar in het land van de garantiegever?
116.: Is de garantiegever kredietwaardig met betrekking tot de omvang van de gegarandeerde schuld?
117.: Valt de garantiegever onder de monetaire controle en de voorschriften inzake transfers van zijn land van vestiging?
118.: Percentage van het totale risicobedrag (hoofdsom en rente) dat door de garantie wordt gedekt
119.: Bestaat er enige financiële relatie tussen de garantiegever en de kredietnemer?
120.: Soort relatie
121.: Is de garantiegever juridisch en financieel onafhankelijk en kan hij de betalingsverplichting van de kredietnemer nakomen?
122.: Kunnen gebeurtenissen, reglementeringen of overheidsingrijpen in het land van de kredietnemer invloed hebben op de garantiegever?
123.: Opmerkingen, aantekeningen en/of toelichtingen met betrekking tot de in afdeling II, punt i), verstrekte informatie

j)Artikel 26, punt b), van de regeling

Voor de toepassing van een constructie voor het genereren van een toekomstige inkomstenstroom buiten het projectland in combinatie met een geblokkeerde rekening (escrowrekening) buiten het projectland (offshore future flow structure combined with offshore escrow account):

124 – 134.: Bevestiging dat aan de in bijlage X genoemde criteria is voldaan
135.: Informatie over aanvullende factoren waarmee rekening is gehouden en/of andere opmerkingen over de toepassing van een constructie voor het genereren van een toekomstige inkomstenstroom buiten het projectland in combinatie met een geblokkeerde rekening (escrowrekening) buiten het projectland (offshore future flow structure combined with an offshore escrow account)

Voor financiering in plaatselijke valuta:

136 – 141.: Bevestiging dat aan de in bijlage X genoemde criteria is voldaan
142.: Gebruikte plaatselijke valuta
143.: Informatie over aanvullende factoren waarmee rekening is gehouden en/of andere opmerkingen over de toepassing van financiering in plaatselijke valuta
144.: Opmerkingen, aantekeningen en/of toelichtingen met betrekking tot de in afdeling II, punt j), verstrekte informatie

k)Artikel 27, punt d), van de regeling

145 – 152.: De specifieke kredietverbeteringen in verband met het afnemersrisico en de overeenkomstige kredietverbeteringsfactoren die zijn toegepast
153.: Opmerkingen, aantekeningen en/of toelichtingen met betrekking tot de in afdeling II, punt k), verstrekte informatie

l)Artikelen 45 en 46 van de regeling

154.: Totaalbedrag aan handelsgerelateerde hulp, SDR-schaal
155.: Samenstelling van het pakket aan handelsgerelateerde hulp: aandeel van niet-concessionele exportkredieten die in overeenstemming zijn met de regeling
156.: Samenstelling van het pakket aan handelsgerelateerde hulp: aandeel van andere middelen tegen of bijna tegen marktvoorwaarden
157.: Samenstelling van het pakket aan handelsgerelateerde hulp: aandeel van andere overheidsmiddelen met een concessionaliteitsniveau beneden het bij artikel 33 toegestane minimum, behalve in geval van matching
158.: Samenstelling van het pakket aan handelsgerelateerde hulp: aandeel van aanbetaling door de afnemer
159.: Samenstelling van het pakket aan handelsgerelateerde hulp: aandeel van betalingen op of vóór de aanvangsdatum van het krediet die niet in aanmerking wordt genomen
160.: Samenstelling van het pakket aan handelsgerelateerde hulp: aandeel van subsidies
161.: Samenstelling van het pakket aan handelsgerelateerde hulp: aandeel van concessionele kredieten
162.: Voorwaarden van concessionele kredieten: respijtperiode
163.: Voorwaarden van concessionele kredieten: duur van de aflossingsperiode
164.: Voorwaarden van concessionele kredieten: aflossingsfrequentie
165.: Voorwaarden van concessionele kredieten: aflossingsschema
166.: Voorwaarden van concessionele kredieten: valuta
167.: Voorwaarden van concessionele kredieten: rentetarief
168.: Voorwaarden van concessionele kredieten: toepasselijk gedifferentieerd disconteringspercentage
169.: Voorwaarden van concessionele kredieten: concessionaliteitsniveau
170.: Algemeen concessionaliteitsniveau van het pakket aan handelsgerelateerde hulp
171.: Opmerkingen, aantekeningen en/of toelichtingen met betrekking tot de in afdeling II, punt k), verstrekte informatie

Toon alle voetnoten

Voetnoten

(*1).

Vermeld het aantal veelvouden van 40 miljoen SDR boven de 280 miljoen SDR, bijvoorbeeld 410 miljoen SDR wordt genoteerd als categorie XV + 3.