Einde inhoudsopgave
Richtlijn 2010/43/EU tot uitvoering van Richtlijn 2009/65/EG van het Europees Parlement en de Raad wat betreft organisatorische eisen, belangenconflicten, bedrijfsvoering, risicobeheer en inhoud van de overeenkomst tussen een bewaarder en een beheermaatschappij
Artikel 12 Permanente risicobeheerfunctie
Geldend
Geldend vanaf 30-07-2010
- Bronpublicatie:
01-07-2010, PbEU 2010, L 176 (uitgifte: 10-07-2010, regelingnummer: 2010/43/EU)
- Inwerkingtreding
30-07-2010
- Bronpublicatie inwerkingtreding:
01-07-2010, PbEU 2010, L 176 (uitgifte: 10-07-2010, regelingnummer: 2010/43/EU)
- Vakgebied(en)
Financieel recht / Bank- en effectenrecht
1.
De lidstaten verplichten beheermaatschappijen om een permanente risicobeheerfunctie in te stellen en in stand te houden.
2.
De in lid 1 bedoelde permanente risicobeheerfunctie is hiërarchisch en functioneel onafhankelijk van operationele diensten.
De lidstaten kunnen beheermaatschappijen evenwel toestaan van die verplichting af te wijken wanneer de afwijking passend en evenredig is gezien de aard, schaal en complexiteit van hun bedrijf en dat van de icbe's die ze beheren.
Een beheermaatschappij kan aantonen dat in passende garanties tegen belangenconflicten is voorzien om een onafhankelijke uitvoering van risicobeheeractiviteiten mogelijk te maken en dat haar risicobeheerprocedure aan de vereisten van artikel 51 van Richtlijn 2009/65/EG voldoet.
3.
De permanente risicobeheerfunctie:
- a)
voert het risicobeheerbeleid en de risicobeheerprocedures uit;
- b)
waarborgt dat aan het risicolimietensysteem van de icbe's wordt voldaan, met inbegrip van de wettelijke limieten voor het totale risico en het tegenpartijrisico als bedoeld in de artikelen 41, 42 en 43;
- c)
verstrekt advies aan de raad van bestuur betreffende de identificatie van het risicoprofiel van elke door haar beheerde icbe;
- d)
brengt op gezette tijden verslag uit aan de raad van bestuur en, wanneer zij bestaat, aan de toezichtfunctie, over:
- i)
de consistentie tussen de actuele omvang van het risico dat elke door haar beheerde icbe loopt, en het risicoprofiel dat voor die icbe is overeengekomen;
- ii)
de nakoming van de relevante risicolimietensystemen door elke door haar beheerde icbe;
- iii)
de deugdelijkheid en effectiviteit van de risicobeheerprocedure, waarbij met name wordt aangegeven of passende maatregelen zijn genomen om eventuele onvolkomenheden te verhelpen;
- e)
brengt op gezette tijden verslag uit aan de hoogste leiding over de actuele omvang van het risico dat elke door haar beheerde icbe loopt en enigerlei feitelijke of voorzienbare inbreuken op hun limieten, om ervoor te zorgen dat onmiddellijke en passende actie kan worden ondernomen;
- f)
onderzoekt en ondersteunt in voorkomend geval de in artikel 44 bedoelde regelingen en procedures voor de waardering van OTC-derivaten.
4.
De permanente risicobeheerfunctie beschikt over de nodige autoriteit en toegang tot alle dienstige informatie om de in lid 3 beschreven taken te kunnen vervullen.