Einde inhoudsopgave
Richtlijn 2010/43/EU tot uitvoering van Richtlijn 2009/65/EG van het Europees Parlement en de Raad wat betreft organisatorische eisen, belangenconflicten, bedrijfsvoering, risicobeheer en inhoud van de overeenkomst tussen een bewaarder en een beheermaatschappij
Artikel 15 Bijhouden van gegevens over inschrijvings- en terugbetalingsorders
Geldend
Geldend vanaf 30-07-2010
- Bronpublicatie:
01-07-2010, PbEU 2010, L 176 (uitgifte: 10-07-2010, regelingnummer: 2010/43/EU)
- Inwerkingtreding
30-07-2010
- Bronpublicatie inwerkingtreding:
01-07-2010, PbEU 2010, L 176 (uitgifte: 10-07-2010, regelingnummer: 2010/43/EU)
- Vakgebied(en)
Financieel recht / Bank- en effectenrecht
1.
De lidstaten verplichten beheermaatschappijen alle redelijke maatregelen te nemen om ervoor te zorgen dat de gegevens over ontvangen inschrijvings- en terugbetalingsorders voor de icbe onmiddellijk na ontvangst van een dergelijk order worden gecentraliseerd en bijgehouden.
2.
Die gegevens omvatten informatie over de volgende aspecten:
- a)
de betrokken icbe;
- b)
de persoon die de order heeft gegeven of overgedragen;
- c)
de persoon die de order heeft ontvangen;
- d)
de datum en het tijdstip van de order;
- e)
de betalingsvoorwaarden en betalingsmiddelen;
- f)
de soort order;
- g)
de datum van uitvoering van de order;
- h)
het aantal rechten van deelneming waarop wordt ingeschreven of dat wordt terugbetaald;
- i)
de inschrijvings- of terugbetalingsprijs voor elk recht van deelneming;
- j)
de totale inschrijvings- of terugbetalingswaarde van de rechten van deelneming;
- k)
de brutowaarde van de order inclusief inschrijvingskosten of het nettobedrag na aftrek van terugbetalingskosten.