Einde inhoudsopgave
Nadere regeling gedragstoezicht financiële ondernemingen Wft
Bijlage 11 Bijlage ter uitvoering van artikel 7:2
Geldend
Geldend vanaf 01-04-2016
- Bronpublicatie:
18-02-2016, Stcrt. 2016, 8403 (uitgifte: 25-02-2016, kamerstukken/regelingnummer: -)
- Inwerkingtreding
01-04-2016
- Bronpublicatie inwerkingtreding:
18-02-2016, Stcrt. 2016, 8403 (uitgifte: 25-02-2016, kamerstukken/regelingnummer: -)
- Vakgebied(en)
Financieel recht / Bank- en effectenrecht
Ondernemingsrecht / Economische ordening
Verzekeringsrecht / Algemeen
houdende nadere regels voor de bedrijfsvoering
9.1
Vervallen.
9.2
Vervallen.
9.3
Vervallen.
9.4
Vervallen.
9.5
Vervallen.
9.6
Vervallen.
9.7
Vervallen.
9.8
Vervallen.
9.9
Vervallen.
9.10
Vervallen.
9.11
Vervallen.
9.12
Vervallen.
9.13
Vervallen.
9.14
Vervallen.
9.15
Vervallen.
9.16
Vervallen.
9.17
Vervallen.
9.18
Vervallen.
9.19
Vervallen.
9.20
Vervallen.
9.21
Vervallen.
9.22
Vervallen.
9.23
Vervallen.
9.24
Vervallen.
9.25
Vervallen.
9.26. Bewaaradministratie inzake financiële instrumenten
1
Een rechtspersoon die overeenkomstig artikel 7:17 of 7:18 financiële instrumenten van cliënten van beleggingsondernemingen bewaart, voorziet in een systematische en toegankelijke administratie van de in bewaring genomen financiële instrumenten en, voor zover van toepassing, gelden, waaruit op dagelijkse basis per cliënt inzicht blijkt in de voor rekening van die cliënt bewaarde financiële instrumenten, onderverdeeld naar:
- —
de financiële instrumenten in open respectievelijk gesloten bewaarneming;
- —
de financiële instrumenten die dienen als onderpand dan wel anderszins als zekerheid voor aangegane verplichtingen;
- —
de financiële instrumenten die in opdracht van de desbetreffende cliënt zijn uitgeleend.
2
De in 9.26.1 bedoelde administratie voorziet tevens in een vastlegging van de rechten die behoren bij de in bewaring genomen financiële instrumenten, daaronder dividenden en coupons.
3
De in 9.26.1 bedoelde instelling voorziet in procedures krachtens welke de wijze waarop de bewaaradministratie aansluit op de van belang zijnde externe bescheiden is vastgelegd en waarbij eventuele afwijkingen worden verklaard en gedocumenteerd, inclusief de eventueel te nemen correctieve maatregelen naar aanleiding van de geconstateerde afwijkingen.