4 Tabel II: processen/minimum beslisniveau

Geldend

Documentgegevens:

Geldend vanaf 01-02-2021

Bronpublicatie:: 12-01-2021, Stcrt. 2021, 4374 (uitgifte: 01-02-2021, kamerstukken/regelingnummer: -)
Inwerkingtreding: 01-02-2021
Bronpublicatie inwerkingtreding:: 12-01-2021, Stcrt. 2021, 4374 (uitgifte: 01-02-2021, kamerstukken/regelingnummer: -)
Vakgebied(en): Financieel recht / Financieel toezicht (juridisch)
Bestuursrecht algemeen / Bestuursbevoegdheden

Tabel II moet in samenhang met Tabel I ‘taken/afdelingen’ gelezen worden. De combinatie van deze twee tabellen geeft uitsluitsel op de vraag welke functionaris van een bepaald(e) afdeling een besluit mag nemen. Het beoordelen van vergunningen is bijvoorbeeld een proces, het verlenen of intrekken van een vergunning in dat kader een concreet besluit. Een proces is gekoppeld aan een minimum beslisniveau. Bij een besluit dat door één afdeling wordt genomen (een zogenaamd unilateraal besluit), geldt altijd dit beslisniveau. Bij een besluit dat door twee of meer afdelingen wordt genomen (een zogenaamd duaal besluit), geldt dat het minimum beslisniveau door een van die betrokken afdelingen gewaarborgd moet zijn. Het minimum beslisniveau van de primaire beslisser kan één niveau afdalen indien een eventuele medebeslisser het minimumniveau waarborgt maar nooit lager dan het niveau van SNR. Omgekeerd kan een eventuele medebeslisser één niveau afdalen indien het minimum beslisniveau door de primaire beslisser wordt gewaarborgd. Ook hier geldt dat nooit lager beslist kan worden dan het niveau van SNR. Bijvoorbeeld, indien het beslisniveau MNG is, kan bij een duaal besluit beslist worden door een manager (beslisser) en een senior (mede-beslisser) of door een senior (beslisser) en een manager (mede-beslisser). Een beslissing door een manager (beslisser) en een medewerker (mede-beslisser) is niet mogelijk, omdat in dat geval meer dan één niveau wordt afgedaald en daarnaast nooit lager dan het niveau van SNR kan worden besloten.

Voor handelingen niet zijnde een Awb-besluit of een privaatrechtelijke rechtshandeling, die niet zijn opgenomen in het mandaat, geldt dat het minimum beslisniveau ligt bij het Hoofd van de betreffende afdeling(en).

Processen	Minimum beslisniveau
1. Vergunningen en ontheffingen
a. Beslissen op aanvraag	SNR
b. Voorbereidende beslissingen inzake vergunningen en ontheffingen die niet appellabel zijn	MDW
c. Intrekken op verzoek vergunning/ontheffinghouder	SNR
d. Intrekken niet op verzoek vergunning/ontheffinghouder:
– Naar aanleiding van toetsing zittende bestuurder	HFD
– Overig	MNG
e. Notificeren	SNR
Registraties Wta	SNR
2. Verklaring van geen bezwaar	SNR
3. Bestuurderstoetsing voorafgaand aan benoeming	SNR
4. Geven van een aanwijzing
a. Aanwijzing tot heenzending van zittende bestuurder	HFD
b. Overige aanwijzingen	MNG
5. a. Normoverdragend gesprek/brief	MNG
b. Norminformerend gesprek/brief	SNR
c. Waarschuwingsbrief	MNG
6. Opleggen van een verbod om met de regels strijdige activiteiten te verrichten	MNG
7. Aanstellen van een curator	HFD
8. Opleggen van een last onder dwangsom:
a. Last onder dwangsom voor overtreding van art. 5:20 Awb, die wordt opgelegd o.g.v de Wft, de Wwft, de Whc, de Wta, de Sanctiewet 1977 of de Pensioenwet alsook vervolgbeslissingen inzake deze last onder dwangsom, waaronder begrepen een beslissing tot aanpassing van de opgelegde last onder dwangsom	HFD
b. Zelfstandige last o.g.v. de Whc, alsook vervolgbeslissing inzake deze last, waaronder begrepen een beslissing tot aanpassing van de opgelegde last	IB
c. Overige lasten onder dwangsom, alsook vervolgbeslissingen inzake deze last onder dwangsom, waaronder begrepen een beslissing tot aanpassing van de opgelegde last onder dwangsom	IB
d. Beslissing tot betalingsregeling van opgelegde last onder dwangsom	MNG
e. Opstellen dwangbevel last onder dwangsom	MNG
f. Beslissing omtrent verlenging begunstigingstermijn last onder dwangsom	SNR
g. Invorderingsbeschikking last onder dwangsom	MNG
9. Publicatie van een zelfstandige last als genoemd onder 8 b.	IB
10. Bestuurlijke boete
a. Opleggen van een bestuurlijke boete	BES
b. Beslissing op verzoek tot aanpassing van een opgelegde boete	BES
c. Opstellen dwangbevel boete	MNG
d. Beslissing tot betalingsregeling van opgelegde boete	MNG
11. Publicatie op grond van afdeling 1.5.2. Wft:
a. Openbaarmaking van een waarschuwing of verklaring op grond van artikel 1:94, eerste of tweede lid, jo. artikel 1:99, eerste lid Wft, al dan niet in combinatie met artikel 1:100 Wft	IB
b. Openbaarmaking met beoogde persaandacht van een besluit tot het opleggen van een bestuurlijke sanctie op grond van artikel 1:97, eerste, derde of vierde lid, jo. artikel 1:99, eerste lid, Wft al dan niet in combinatie met artikel 1:100a, Wft, combinatie anders dan bedoeld onder d van deze paragraaf	IB
c. Openbaarmaking zonder beoogde persaandacht van een besluit tot het opleggen van een bestuurlijke sanctie op grond van artikel 1:97, eerste, derde of vierde lid, jo. artikel 1:99, eerste lid, Wft al dan niet in combinatie met artikel 1:100a, Wft, anders dan bedoeld onder d van deze paragraaf	SNR
d. Publicatie van een last onder dwangsom als genoemd onder 8 a.	HFD
e. Vervolgpublicaties op grond van artikel 1:97, vijfde lid, jo. artikel 1:99, eerste lid, Wft	SNR
f. Aanpassing publicatietekst na oplegging	SNR
Publicatie op grond van het Wft-publicatieregime zoals dat tot 11 augustus 2016 gold:
g. Openbaarmaking van een besluit tot het opleggen van een bestuurlijke boete of van een last onder dwangsom op grond van artikel 1:97, eerste lid of 1:99, eerste lid, Wft.	IB
h. Vervolgpublicaties op grond van artikel 1:97, vijfde lid, Wft	SNR
i. openbaarmaking van een besluit tot het opleggen van een bestuurlijke boete op grond van artikel 1:98 Wft die niet reeds eerder is gepubliceerd	IB
j. Openbaarmaking van een besluit tot het opleggen van een bestuurlijke boete op grond van artikel 1:98 Wft die wel reeds eerder is gepubliceerd	SNR
k. Aanpassing publicatietekst na oplegging	SNR
Publicatieregime Wta
l. Openbaarmaking van een besluit tot het opleggen van een bestuurlijke boete op grond van artikel 67, eerste en tweede lid, Wta, al dan niet in combinatie met artikel 70 Wta	IB
m. Openbaarmaking van een waarschuwing op grond van artikel 64 Wta, al dan niet in combinatie met artikel 66a Wta	IB
n. Vervolgpublicaties op grond van artikel 67, zesde lid Wta, al dan niet in combinatie met artikel 70 Wta	SNR
o. Openbaarmaking van het besluit tot het opleggen van een bestuurlijke boete op grond van artikel 68 Wta al dan niet in combinatie met artikel 70 Wta	IB
p. Openbaarmaking van een last onder dwangsom op grond van artikel 69 Wta, al dan niet in combinatie met artikel 70 Wta	IB
q. Vervolgpublicaties op grond van artikel 69 jo artikel 67, zesde lid, Wta, al dan niet in combinatie met artikel 70 Wta	SNR
12. Publicatie van een overtreding of aanwijzing o.g.v. de Whc Openbare waarschuwing o.g.v. de Whc	IB IB
13. Openbaarmaking van toezegging om Whc-overtreding te staken alsmede openbaarmaking van het besluit dat geen last onder dwangsom wordt opgelegd vanwege een Whc-overtreding	BES
14. Bekendmaking aan een onderneming dat een aanwijzing niet onvoldoende worden opgevolgd	MNG
15. Beslissing op bezwaar (bob)
a. bob’s gerelateerd aan heffingen en Wob-verzoeken	IB
b. bob’s die kennelijk niet-ontvankelijk of kennelijk ongegrond zijn	IB
c. bob’s gerelateerd aan AVG-verzoeken	IB
d. overige bob’s	BES
16. Opleggen van een handelsmaatregel	MNG
17. Verificatiehandelingen	SNR
18. Goedkeuren van een prospectus	SNR
19. Goedkeuren van een biedingsbericht of supplement	SNR
20. Verlenen van ontheffing van (een deel van) de biedingsregels	HFD
21. Besluit op verzoek van een doelvennootschap tot positiebepaling potentiële bieder	MNG
22. Gereglementeerde markten
Instemmen met voorgenomen wijzigingen, zoals bedoeld in artikel 5:27, lid 4 Wft	SNR
Instemmen met een voorgenomen wijziging in de kring van personen die invloed van betekenis op de exploitatie van een gereglementeerde markt uitoefenen, zoals bedoeld in artikel 5:32l Wft	SNR
Goedkeuren van een statutenwijziging van een gereglementeerde markt	SNR
23. Buiten behandeling stellen van een aanvraag in de zin van de Awb	SNR
24. Opleggen van een heffing voor de kosten van het toezicht	MNG
Beslissing tot betalingsregeling van opgelegde heffing	MNG
25. Verlenen of intrekken van een Europees paspoort	SNR
26. Doen van aangifte	IB
27. Doen van Wwft-melding aan de Financial Intelligence Unit Nederland	MNG
28. Afgifte van een legitimatiebewijs als bedoeld in de Regeling model legitimatiebewijs toezichthouder Awb	HFD
29a. Adviseren, aanbevelen of het geven van een zienswijze aan De Nederlandsche Bank 29b. Bindend advies aan De Nederlandsche Bank	MNG HFD
30. Melding opnemen in het register indien een juiste melding achterwege blijft of ten onrechte geen melding is gedaan	SNR
31. Besluiten dat geen nieuwe overeenkomsten in Nederland of een andere lidstaat mogen worden afgesloten	HFD
32a. Al dan niet gegrond verklaren van een klacht in de zin van de Awb	IB
32b. Beslissen tot het niet in behandeling nemen van een klacht in de zin van de Awb	MNG
33. Afhandeling klachten inzake aanbesteding	MNG
34. Informatie-uitwisselen met een andere autoriteit	SNR
35. Verstrekken van informatie aan de Minister	MNG
36. Adviseren van de Minister	HFD
37. Verzoek om een nadere toelichting aan een uitgevende instelling in het kader van de financiële verslaggeving alsook bericht dat vooralsnog geen verdere actie wordt ondernomen naar aanleiding van die nadere toelichting	MNG
38. Doen van een mededeling aan een uitgevende instelling in het kader van de financiële verslaggeving	HFD
39. Doen van een aanbeveling aan een uitgevende instelling in het kader van de financiële verslaggeving	IB
40. Inlichtingenverzoek aan de Ondernemingskamer	BES
41. Herzieningsverzoek aan de Ondernemingskamer	BES
42. Indienen verzoekschrift bij de civiele rechter	BES
43. Informatieverzoeken	SNR1.
44. Besluiten inzake de Archiefwet	SNR
45. Beslissen tot aanmaning	SNR
46. Verbeurdverklaren	MNG
47. Verzoek om een ingediend bezwaarschrift ter behandeling als beroepschrift door te zenden naar de administratieve rechter
a. Afwijzen van het verzoek	MNG
b. Toewijzen van het verzoek	IB
48. Beslissing op Wob-verzoek	HFD
49. Beslissen tot vergoeding van schade o.b.v. een civielrechtelijke aansprakelijkheidsclaim of een verzoek om zelfstandig schadebesluit	BES
Beslissen tot afwijzing van schadevergoeding o.b.v. een civielrechtelijke aansprakelijkheidsclaim of een verzoek om zelfstandig schadebesluit	MNG
50. Beslissing op verzoek tot handhaving	HFD
51. Beslissing inzake AVG Beslissing op verzoek (daaronder begrepen inzageverzoeken, correctieverzoeken, verwijderingsverzoeken en het aantekenen van verzet tegen een verwerking).	MNG
52. Benoemen van (plaatsvervangend/assistent) boete-, last- of publicatiefunctionaris	IB
53. Beslissingen Functionaris Verschoningsrecht2.	MNG
54. Beslissen op vraag van rechtbank om publicatie van Whc maatregel te schorsen i.v.m. ingediend verzoek om voorlopige voorziening	SNR
55. Vaststellen hoogte van de dwangsom bij niet tijdig beslissen	MNG
56. Een beslissing ten aanzien van aan- en afmeldingen verbonden bemiddelaar, aan- en afmeldingen aangesloten instelling en aan- en afmeldingen volmacht, inhoudende
a. een goedkeuring	MDW
b. een afwijzing	MNG
57. Instemming met toekennen retentievergoeding	IB
58. Voorbereidende beslissingen inzake besluiten in primo en bob’s welke beslissingen niet appellabel zijn	MDW
59. Besluit om af te zien van het nemen van een maatregel	IB
60. CSDR toezicht a. Notificatie paspoort CSDR b. Evaluatie en review ex artikel 22 en 23 CSDR c. Art 16 vergunningverlening d. Art 19 uitbreiding vergunning & uitbesteding e. Art 20 intrekken vergunning f. Art 48 link verzoek g. Art 49 open access for issuers (lid 4, laatste alinea) h. Art 52 open access for CSDs (lid 2, laatste alinea)	HFD
61. Verzoek ex artikel 36 lid 3 MiFIR
a. Toewijzen	SNR
b. Afwijzen	IB
62. Het vaststellen of wijzigen positielimieten grondstofderivaten	HFD
63. Het geven van een zienswijze aan Financiën n.a.v. een WOBverzoek.	MNG
64. Mystery shoppen
a. digitaal informatie opvragen	SNR
b. persoonlijke interactie	HFD
c. bevoegdheid CPC Verordening	HFD

Toon alle voetnoten

Voetnoten

Deze bevoegdheid tot het vorderen van inlichtingen is verwoord in art. 1:74 Wft en staat los van de bevoegdheid tot het vorderen van inlichtingen ex artikel 5:16 Awb jo. 1:72 Wft welke kan worden uitgeoefend door functionarissen die ingevolge het aanwijzingsbesluit (zie onder 1, hierboven) met het toezicht op de naleving van het bepaalde bij en krachtens de in het aanwijzingsbesluit genoemde wetten zijn belast. Deze krachtens het aanwijzingsbesluit bevoegde functionarissen hoeven geen SNR-niveau te hebben om een op 5:16 Awb jo. 1:72 Wft gebaseerd informatieverzoek te doen.

De General Counsel heeft besluitvorming gemandateerd aan een manager die niet betrokken is bij onderzoek en handhaving en daardoor een onafhankelijke rol heeft ten opzichte van toezichtactiviteiten.