Einde inhoudsopgave
Regeling mandaat autoriteit financiële markten
4 Tabel II: processen/minimum beslisniveau
Geldend
Geldend vanaf 01-02-2021
- Bronpublicatie:
12-01-2021, Stcrt. 2021, 4374 (uitgifte: 01-02-2021, kamerstukken/regelingnummer: -)
- Inwerkingtreding
01-02-2021
- Bronpublicatie inwerkingtreding:
12-01-2021, Stcrt. 2021, 4374 (uitgifte: 01-02-2021, kamerstukken/regelingnummer: -)
- Vakgebied(en)
Financieel recht / Financieel toezicht (juridisch)
Bestuursrecht algemeen / Bestuursbevoegdheden
Tabel II moet in samenhang met Tabel I ‘taken/afdelingen’ gelezen worden. De combinatie van deze twee tabellen geeft uitsluitsel op de vraag welke functionaris van een bepaald(e) afdeling een besluit mag nemen. Het beoordelen van vergunningen is bijvoorbeeld een proces, het verlenen of intrekken van een vergunning in dat kader een concreet besluit. Een proces is gekoppeld aan een minimum beslisniveau. Bij een besluit dat door één afdeling wordt genomen (een zogenaamd unilateraal besluit), geldt altijd dit beslisniveau. Bij een besluit dat door twee of meer afdelingen wordt genomen (een zogenaamd duaal besluit), geldt dat het minimum beslisniveau door een van die betrokken afdelingen gewaarborgd moet zijn. Het minimum beslisniveau van de primaire beslisser kan één niveau afdalen indien een eventuele medebeslisser het minimumniveau waarborgt maar nooit lager dan het niveau van SNR. Omgekeerd kan een eventuele medebeslisser één niveau afdalen indien het minimum beslisniveau door de primaire beslisser wordt gewaarborgd. Ook hier geldt dat nooit lager beslist kan worden dan het niveau van SNR. Bijvoorbeeld, indien het beslisniveau MNG is, kan bij een duaal besluit beslist worden door een manager (beslisser) en een senior (mede-beslisser) of door een senior (beslisser) en een manager (mede-beslisser). Een beslissing door een manager (beslisser) en een medewerker (mede-beslisser) is niet mogelijk, omdat in dat geval meer dan één niveau wordt afgedaald en daarnaast nooit lager dan het niveau van SNR kan worden besloten.
Voor handelingen niet zijnde een Awb-besluit of een privaatrechtelijke rechtshandeling, die niet zijn opgenomen in het mandaat, geldt dat het minimum beslisniveau ligt bij het Hoofd van de betreffende afdeling(en).
Processen | Minimum beslisniveau |
|---|---|
1. Vergunningen en ontheffingen | |
a. Beslissen op aanvraag | SNR |
b. Voorbereidende beslissingen inzake vergunningen en ontheffingen die niet appellabel zijn | MDW |
c. Intrekken op verzoek vergunning/ontheffinghouder | SNR |
d. Intrekken niet op verzoek vergunning/ontheffinghouder: | |
– Naar aanleiding van toetsing zittende bestuurder | HFD |
– Overig | MNG |
e. Notificeren | SNR |
Registraties Wta | SNR |
2. Verklaring van geen bezwaar | SNR |
3. Bestuurderstoetsing voorafgaand aan benoeming | SNR |
4. Geven van een aanwijzing | |
a. Aanwijzing tot heenzending van zittende bestuurder | HFD |
b. Overige aanwijzingen | MNG |
5. a. Normoverdragend gesprek/brief | MNG |
b. Norminformerend gesprek/brief | SNR |
c. Waarschuwingsbrief | MNG |
6. Opleggen van een verbod om met de regels strijdige activiteiten te verrichten | MNG |
7. Aanstellen van een curator | HFD |
8. Opleggen van een last onder dwangsom: | |
a. Last onder dwangsom voor overtreding van art. 5:20 Awb, die wordt opgelegd o.g.v de Wft, de Wwft, de Whc, de Wta, de Sanctiewet 1977 of de Pensioenwet alsook vervolgbeslissingen inzake deze last onder dwangsom, waaronder begrepen een beslissing tot aanpassing van de opgelegde last onder dwangsom | HFD |
b. Zelfstandige last o.g.v. de Whc, alsook vervolgbeslissing inzake deze last, waaronder begrepen een beslissing tot aanpassing van de opgelegde last | IB |
c. Overige lasten onder dwangsom, alsook vervolgbeslissingen inzake deze last onder dwangsom, waaronder begrepen een beslissing tot aanpassing van de opgelegde last onder dwangsom | IB |
d. Beslissing tot betalingsregeling van opgelegde last onder dwangsom | MNG |
e. Opstellen dwangbevel last onder dwangsom | MNG |
f. Beslissing omtrent verlenging begunstigingstermijn last onder dwangsom | SNR |
g. Invorderingsbeschikking last onder dwangsom | MNG |
9. Publicatie van een zelfstandige last als genoemd onder 8 b. | IB |
10. Bestuurlijke boete | |
a. Opleggen van een bestuurlijke boete | BES |
b. Beslissing op verzoek tot aanpassing van een opgelegde boete | BES |
c. Opstellen dwangbevel boete | MNG |
d. Beslissing tot betalingsregeling van opgelegde boete | MNG |
11. Publicatie op grond van afdeling 1.5.2. Wft: | |
a. Openbaarmaking van een waarschuwing of verklaring op grond van artikel 1:94, eerste of tweede lid, jo. artikel 1:99, eerste lid Wft, al dan niet in combinatie met artikel 1:100 Wft | IB |
b. Openbaarmaking met beoogde persaandacht van een besluit tot het opleggen van een bestuurlijke sanctie op grond van artikel 1:97, eerste, derde of vierde lid, jo. artikel 1:99, eerste lid, Wft al dan niet in combinatie met artikel 1:100a, Wft, combinatie anders dan bedoeld onder d van deze paragraaf | IB |
c. Openbaarmaking zonder beoogde persaandacht van een besluit tot het opleggen van een bestuurlijke sanctie op grond van artikel 1:97, eerste, derde of vierde lid, jo. artikel 1:99, eerste lid, Wft al dan niet in combinatie met artikel 1:100a, Wft, anders dan bedoeld onder d van deze paragraaf | SNR |
d. Publicatie van een last onder dwangsom als genoemd onder 8 a. | HFD |
e. Vervolgpublicaties op grond van artikel 1:97, vijfde lid, jo. artikel 1:99, eerste lid, Wft | SNR |
f. Aanpassing publicatietekst na oplegging | SNR |
Publicatie op grond van het Wft-publicatieregime zoals dat tot 11 augustus 2016 gold: | |
g. Openbaarmaking van een besluit tot het opleggen van een bestuurlijke boete of van een last onder dwangsom op grond van artikel 1:97, eerste lid of 1:99, eerste lid, Wft. | IB |
h. Vervolgpublicaties op grond van artikel 1:97, vijfde lid, Wft | SNR |
i. openbaarmaking van een besluit tot het opleggen van een bestuurlijke boete op grond van artikel 1:98 Wft die niet reeds eerder is gepubliceerd | IB |
j. Openbaarmaking van een besluit tot het opleggen van een bestuurlijke boete op grond van artikel 1:98 Wft die wel reeds eerder is gepubliceerd | SNR |
k. Aanpassing publicatietekst na oplegging | SNR |
Publicatieregime Wta | |
l. Openbaarmaking van een besluit tot het opleggen van een bestuurlijke boete op grond van artikel 67, eerste en tweede lid, Wta, al dan niet in combinatie met artikel 70 Wta | IB |
m. Openbaarmaking van een waarschuwing op grond van artikel 64 Wta, al dan niet in combinatie met artikel 66a Wta | IB |
n. Vervolgpublicaties op grond van artikel 67, zesde lid Wta, al dan niet in combinatie met artikel 70 Wta | SNR |
o. Openbaarmaking van het besluit tot het opleggen van een bestuurlijke boete op grond van artikel 68 Wta al dan niet in combinatie met artikel 70 Wta | IB |
p. Openbaarmaking van een last onder dwangsom op grond van artikel 69 Wta, al dan niet in combinatie met artikel 70 Wta | IB |
q. Vervolgpublicaties op grond van artikel 69 jo artikel 67, zesde lid, Wta, al dan niet in combinatie met artikel 70 Wta | SNR |
IB IB | |
13. Openbaarmaking van toezegging om Whc-overtreding te staken alsmede openbaarmaking van het besluit dat geen last onder dwangsom wordt opgelegd vanwege een Whc-overtreding | BES |
14. Bekendmaking aan een onderneming dat een aanwijzing niet onvoldoende worden opgevolgd | MNG |
15. Beslissing op bezwaar (bob) | |
a. bob’s gerelateerd aan heffingen en Wob-verzoeken | IB |
b. bob’s die kennelijk niet-ontvankelijk of kennelijk ongegrond zijn | IB |
c. bob’s gerelateerd aan AVG-verzoeken | IB |
d. overige bob’s | BES |
16. Opleggen van een handelsmaatregel | MNG |
17. Verificatiehandelingen | SNR |
18. Goedkeuren van een prospectus | SNR |
19. Goedkeuren van een biedingsbericht of supplement | SNR |
20. Verlenen van ontheffing van (een deel van) de biedingsregels | HFD |
21. Besluit op verzoek van een doelvennootschap tot positiebepaling potentiële bieder | MNG |
22. Gereglementeerde markten | |
Instemmen met voorgenomen wijzigingen, zoals bedoeld in artikel 5:27, lid 4 Wft | SNR |
Instemmen met een voorgenomen wijziging in de kring van personen die invloed van betekenis op de exploitatie van een gereglementeerde markt uitoefenen, zoals bedoeld in artikel 5:32l Wft | SNR |
Goedkeuren van een statutenwijziging van een gereglementeerde markt | SNR |
23. Buiten behandeling stellen van een aanvraag in de zin van de Awb | SNR |
24. Opleggen van een heffing voor de kosten van het toezicht | MNG |
Beslissing tot betalingsregeling van opgelegde heffing | MNG |
25. Verlenen of intrekken van een Europees paspoort | SNR |
26. Doen van aangifte | IB |
27. Doen van Wwft-melding aan de Financial Intelligence Unit Nederland | MNG |
28. Afgifte van een legitimatiebewijs als bedoeld in de Regeling model legitimatiebewijs toezichthouder Awb | HFD |
29a. Adviseren, aanbevelen of het geven van een zienswijze aan De Nederlandsche Bank 29b. Bindend advies aan De Nederlandsche Bank | MNG HFD |
30. Melding opnemen in het register indien een juiste melding achterwege blijft of ten onrechte geen melding is gedaan | SNR |
31. Besluiten dat geen nieuwe overeenkomsten in Nederland of een andere lidstaat mogen worden afgesloten | HFD |
32a. Al dan niet gegrond verklaren van een klacht in de zin van de Awb | IB |
32b. Beslissen tot het niet in behandeling nemen van een klacht in de zin van de Awb | MNG |
33. Afhandeling klachten inzake aanbesteding | MNG |
34. Informatie-uitwisselen met een andere autoriteit | SNR |
35. Verstrekken van informatie aan de Minister | MNG |
36. Adviseren van de Minister | HFD |
37. Verzoek om een nadere toelichting aan een uitgevende instelling in het kader van de financiële verslaggeving alsook bericht dat vooralsnog geen verdere actie wordt ondernomen naar aanleiding van die nadere toelichting | MNG |
38. Doen van een mededeling aan een uitgevende instelling in het kader van de financiële verslaggeving | HFD |
39. Doen van een aanbeveling aan een uitgevende instelling in het kader van de financiële verslaggeving | IB |
40. Inlichtingenverzoek aan de Ondernemingskamer | BES |
41. Herzieningsverzoek aan de Ondernemingskamer | BES |
42. Indienen verzoekschrift bij de civiele rechter | BES |
43. Informatieverzoeken | SNR1. |
44. Besluiten inzake de Archiefwet | SNR |
45. Beslissen tot aanmaning | SNR |
46. Verbeurdverklaren | MNG |
47. Verzoek om een ingediend bezwaarschrift ter behandeling als beroepschrift door te zenden naar de administratieve rechter | |
a. Afwijzen van het verzoek | MNG |
b. Toewijzen van het verzoek | IB |
48. Beslissing op Wob-verzoek | HFD |
49. Beslissen tot vergoeding van schade o.b.v. een civielrechtelijke aansprakelijkheidsclaim of een verzoek om zelfstandig schadebesluit | BES |
Beslissen tot afwijzing van schadevergoeding o.b.v. een civielrechtelijke aansprakelijkheidsclaim of een verzoek om zelfstandig schadebesluit | MNG |
50. Beslissing op verzoek tot handhaving | HFD |
51. Beslissing inzake AVG Beslissing op verzoek (daaronder begrepen inzageverzoeken, correctieverzoeken, verwijderingsverzoeken en het aantekenen van verzet tegen een verwerking). | MNG |
52. Benoemen van (plaatsvervangend/assistent) boete-, last- of publicatiefunctionaris | IB |
53. Beslissingen Functionaris Verschoningsrecht2. | MNG |
54. Beslissen op vraag van rechtbank om publicatie van Whc maatregel te schorsen i.v.m. ingediend verzoek om voorlopige voorziening | SNR |
55. Vaststellen hoogte van de dwangsom bij niet tijdig beslissen | MNG |
56. Een beslissing ten aanzien van aan- en afmeldingen verbonden bemiddelaar, aan- en afmeldingen aangesloten instelling en aan- en afmeldingen volmacht, inhoudende | |
a. een goedkeuring | MDW |
b. een afwijzing | MNG |
57. Instemming met toekennen retentievergoeding | IB |
58. Voorbereidende beslissingen inzake besluiten in primo en bob’s welke beslissingen niet appellabel zijn | MDW |
59. Besluit om af te zien van het nemen van een maatregel | IB |
60. CSDR toezicht a. Notificatie paspoort CSDR b. Evaluatie en review ex artikel 22 en 23 CSDR c. Art 16 vergunningverlening d. Art 19 uitbreiding vergunning & uitbesteding e. Art 20 intrekken vergunning f. Art 48 link verzoek g. Art 49 open access for issuers (lid 4, laatste alinea) h. Art 52 open access for CSDs (lid 2, laatste alinea) | HFD |
61. Verzoek ex artikel 36 lid 3 MiFIR | |
a. Toewijzen | SNR |
b. Afwijzen | IB |
62. Het vaststellen of wijzigen positielimieten grondstofderivaten | HFD |
63. Het geven van een zienswijze aan Financiën n.a.v. een WOBverzoek. | MNG |
64. Mystery shoppen | |
a. digitaal informatie opvragen | SNR |
b. persoonlijke interactie | HFD |
c. bevoegdheid CPC Verordening | HFD |
Voetnoten
Deze bevoegdheid tot het vorderen van inlichtingen is verwoord in art. 1:74 Wft en staat los van de bevoegdheid tot het vorderen van inlichtingen ex artikel 5:16 Awb jo. 1:72 Wft welke kan worden uitgeoefend door functionarissen die ingevolge het aanwijzingsbesluit (zie onder 1, hierboven) met het toezicht op de naleving van het bepaalde bij en krachtens de in het aanwijzingsbesluit genoemde wetten zijn belast. Deze krachtens het aanwijzingsbesluit bevoegde functionarissen hoeven geen SNR-niveau te hebben om een op 5:16 Awb jo. 1:72 Wft gebaseerd informatieverzoek te doen.
De General Counsel heeft besluitvorming gemandateerd aan een manager die niet betrokken is bij onderzoek en handhaving en daardoor een onafhankelijke rol heeft ten opzichte van toezichtactiviteiten.