Einde inhoudsopgave
De civielrechtelijke zorgplicht van de beleggingsdienstverlener (O&R nr. 101) 2017/1.3.1
1.3.1 De beleggingsdienstverlener
I.P.M.J. Janssen, datum 01-03-2017
- Datum
01-03-2017
- Auteur
I.P.M.J. Janssen
- JCDI
JCDI:ADS369138:1
- Vakgebied(en)
Financieel recht / Bank- en effectenrecht
Financieel recht / Financieel toezicht (juridisch)
Voetnoten
Voetnoten
Artikel 1 lid 1 sub 1 MiFID (artikel 1 lid 1 sub 1 MiFID II); Artikel 1:1 Wft.
Busch & Grundmann-van de Krol 2009, p. 5.
De volgende vormen van beleggingsdienstverlening vallen daarmee buiten het bestek van dit onderzoek: het in de uitoefening van beroep of bedrijf overnemen of plaatsen van financiële instrumenten bij aanbieding, zowel met als zonder plaatsingsgarantie. De verantwoording van de beperking tot vermogensbeheer, beleggingsadvies en execution only-dienstverlening volgt uit paragraaf 1.2.1.
In dit onderzoek staat de civielrechtelijke zorgplicht van de beleggingsdienstverlener centraal. Een beleggingsonderneming verleent op beroeps- of bedrijfsmatige wijze beleggingsdiensten en/of beleggingsactiviteiten.1 Het verschil is dat een beleggingsonderneming beleggingsdiensten verleent voor derden, terwijl zij beleggingsactiviteiten voor eigen rekening verricht.2 Zoals in paragraaf 1.2.1 reeds genoemd, beperkt dit onderzoek zich tot beleggingsdienstverlening. Daarom spreek ik in dit onderzoek van de beleggingsdienstverlener. Onder het verlenen van beleggingsdiensten zijn vervolgens zes verschillende typen diensten te verstaan. Onderdeel van dit onderzoek zijn individueel vermogensbeheer, beleggingsadvies en execution only-dienstverlening.3
1.3.1.1 De zuivere beleggingsdienstverlener versus de bank-beleggingsdienstverlener