Einde inhoudsopgave
Gedelegeerde verordening (EU) 2017/565 houdende aanvulling van Richtlijn 2014/65/EU wat betreft de door beleggingsondernemingen in acht te nemen organisatorische eisen en voorwaarden voor de bedrijfsuitoefening en wat betreft de definitie van begrippen voor de toepassing van genoemde richtlijn
Bijlage IV
Geldend
Geldend vanaf 20-04-2017
- Redactionele toelichting
Wordt toegepast vanaf 03-01-2018.
- Bronpublicatie:
25-04-2016, PbEU 2017, L 87 (uitgifte: 31-03-2017, regelingnummer: 2017/565)
- Inwerkingtreding
20-04-2017
- Bronpublicatie inwerkingtreding:
25-04-2016, PbEU 2017, L 87 (uitgifte: 31-03-2017, regelingnummer: 2017/565)
- Vakgebied(en)
Financieel recht / Bank- en effectenrecht
Financieel recht / Europees financieel recht
Financieel recht / Financieel toezicht (juridisch)
Deel 1. Bijhouden van gegevens over orders van cliënten en handelsbeslissingen
1
Naam en omschrijving van de cliënt
2
Naam en omschrijving van enigerlei relevante persoon die in naam van de cliënt handelt
3
Informatie ter identificatie van de handelaar (ID van de handelaar) die binnen de beleggingsonderneming voor de beleggingsbeslissing verantwoordelijk is
4
Informatie ter identificatie van de algoritme (ID van de algoritme) die binnen de beleggingsonderneming voor de beleggingsbeslissing verantwoordelijk is
5
Koop-/verkoopindicator
6
Identificatie van het instrument
7
Eenheidsprijs en eenheid van de prijs
8
Prijs
9
Prijsmultiplicator
10
Valuta 1
11
Valuta 2
12
Oorspronkelijke hoeveelheid en eenheid van de hoeveelheid
13
Geldigheidsperiode
14
Type order
15
Alle andere gegevens, voorwaarden en bijzondere instructies van de cliënt
16
De datum en het exacte tijdstip waarop de order is ontvangen of de datum en het exacte tijdstip waarop de handelsbeslissing is genomen. Het exacte tijdstip moet worden bepaald volgens de methode die in de op grond van artikel 50, lid 2, van Richtlijn 2014/65/EU vastgestelde normen inzake de synchronisatie van de beursklokken is voorgeschreven.
Deel 2. Bijhouden van gegevens over transacties en orderverwerking
1
Naam en omschrijving van de cliënt
2
Naam en omschrijving van enigerlei relevante persoon die in naam van de cliënt handelt
3
Informatie ter identificatie van de handelaar (ID van de handelaar) die binnen de beleggingsonderneming voor de beleggingsbeslissing verantwoordelijk is
4
Informatie ter identificatie van de algoritme (ID van de algoritme) die binnen de beleggingsonderneming voor de beleggingsbeslissing verantwoordelijk is
5
Referentienummer van de transactie
6
Informatie ter identificatie van de order (ID van de order)
7
De identificatiecode van de order welke door het handelsplatform bij de ontvangst van de order wordt toegewezen
8
Een unieke identificatie voor elke groep van samengevoegde orders van cliënten (die vervolgens als één blokorder op een bepaald handelsplatform worden geplaatst). Deze identificatie moet als volgt luiden: ‘aggregated_X’, waarbij X staat voor het aantal cliënten wier orders zijn samengevoegd.
9
De MIC-code van het segment van het handelsplatform waarbij de order is ingediend
10
De naam en een andere omschrijving van de persoon aan wie de order is doorgegeven
11
Informatie ter identificatie van de koper en de verkoper
12
Handelscapaciteit
13
Informatie ter identificatie van de handelaar (ID van de handelaar) die voor de uitvoering verantwoordelijk is
14
Informatie ter identificatie van de algoritme (ID van de algoritme) die voor de uitvoering verantwoordelijk is
15
Koop-/verkoopindicator
16
Identificatie van het instrument
17
Uiteindelijke onderliggende waarde
18
Put-/Call-identificator
19
Uitoefenprijs
20
Vooruitbetaling
21
Leveringstype
22
Aard van de optie
23
Vervaldatum
24
Eenheidsprijs en eenheid van de prijs
25
Prijs
26
Prijsmultiplicator
27
Valuta 1
28
Valuta 2
29
Resterende hoeveelheid
30
Gewijzigde hoeveelheid
31
Uitgevoerde hoeveelheid
32
De datum en het exacte tijdstip van de indiening van de order of de handelsbeslissing. Het exacte tijdstip moet worden bepaald volgens de methode die in de op grond van artikel 50, lid 2, van Richtlijn 2014/65/EU vastgestelde normen inzake de synchronisatie van de beursklokken is voorgeschreven.
33
De datum en het exacte tijdstip van elk bericht in verband met op een order van invloed zijnde gebeurtenissen dat is toegezonden aan en ontvangen van het handelsplatform. Het exacte tijdstip moet worden bepaald volgens de methode die is voorgeschreven bij Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/574 van de Commissie (1).
34
De datum en het exacte tijdstip van elk bericht in verband met op een order van invloed zijnde gebeurtenissen dat is toegezonden aan en ontvangen van een andere beleggingsonderneming. Het exacte tijdstip moet worden bepaald volgens de methode die in de op grond van artikel 50, lid 2, van Richtlijn 2014/65/EU vastgestelde normen inzake de synchronisatie van de beursklokken is voorgeschreven.
35
Elk bericht in verband met door de beleggingsonderneming geplaatste orders dat is toegezonden aan en ontvangen van het handelsplatform
36
Alle andere gegevens en voorwaarden in verband met de order die zijn ingediend bij en ontvangen van een andere beleggingsonderneming
37
De opeenvolgende handelingen met betrekking tot elk geplaatst order om de chronologie weer te geven van elke gebeurtenis die op de order van invloed is, zoals onder meer, maar niet uitsluitend, wijzigingen, annuleringen en uitvoering
38
Markering dat het short selling betreft
39
Markering dat het een vrijstelling van de verordening betreffende short selling betreft
40
Markering dat het een ontheffing betreft
Voetnoten
Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/574 van de Commissie van 7 juni 2016 tot aanvulling van Richtlijn 2014/65/EU van het Europees Parlement en de Raad met betrekking tot technische reguleringsnormen voor het acuratesseniveau van beursklokken (zie bladzijde 148 van dit Publicatieblad).