Bijlage I Bewaren van gegevens

Beoordeling van cliënten

Informatieverstrekking aan klanten

Inhoud als bedoeld in artikel 24, lid 4, van Richtlijn 2014/65/EU en de artikelen 44 tot en met 51 van deze verordening

Overeenkomsten met cliënten

Gegevens als bedoeld in artikel 25, lid 5, van Richtlijn 2014/65/EU

Beoordeling van geschiktheid en adequaatheid

Inhoud als bedoeld in artikel 25, leden 2 en 3, van Richtlijn 2014/65/EU en de artikelen 54, 55 en 60 van deze verordening

Verwerking van orders

Verwerking van orders van cliënten — Samengevoegde transacties

Gegevens als bedoeld in de artikelen 67 tot en met 70 van deze verordening

Samenvoeging en toewijzing van transacties voor eigen rekening

Gegevens als bedoeld in artikel 69 van deze verordening

Orders van cliënten en transacties

Bijhouden van gegevens over orders van cliënten of handelsbeslissingen

Gegevens als bedoeld in artikel 74 van deze verordening

Bijhouden van gegevens over transacties en orderverwerking

Gegevens als bedoeld in artikel 75 van deze verordening

Rapportage aan cliënten

Plichten met betrekking tot voor cliënten verrichte diensten

Inhoud als bedoeld in de artikelen 59 tot en met 63 van deze verordening

Vrijwaring van de activa van cliënten

Door een beleggingsonderneming aangehouden financiële instrumenten van cliënten

Gegevens als bedoeld in artikel 16, lid 8, van Richtlijn 2014/65/EU en artikel 2 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/593 van de Commissie

Door een beleggingsonderneming aangehouden gelden van cliënten

Gegevens als bedoeld in artikel 16, lid 9, van Richtlijn 2014/65/EU en artikel 2 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/593

Gebruik van financiële instrumenten van cliënten

Gegevens als bedoeld in artikel 5 van Gedelegeerde Verordening (EU) 2017/593

Communicatie met cliënten

Informatie over kosten en bijbehorende lasten

Inhoud als bedoeld in artikel 50 van deze verordening

Informatie over de beleggingsonderneming en haar diensten, financiële instrumenten en de vrijwaring van activa van cliënten

Inhoud als bedoeld in de artikelen 47, 48 en 49 van deze verordening

Informatieverstrekking aan klanten

Gegevens over communicatie

Reclame-uitingen (behalve in mondelinge vorm)

Elke reclame-uiting van de beleggingsonderneming (behalve die in mondelinge vorm) als bedoeld in de artikelen 44 en 46 van deze verordening

Beleggingsadvies aan niet-professionele cliënten

i)

Het feit dat, alsook het tijdstip en de datum waarop beleggingsadvies is verleend, ii) het aanbevolen financiële instrument, en iii) het aan de cliënt verstrekte geschiktheidsverslag

Onderzoek op beleggingsgebied

Elk onderdeel van onderzoek op beleggingsgebied dat door de beleggingsonderneming op een duurzame drager wordt verspreid

Organisatorische vereisten

Bedrijf en interne organisatie van de onderneming

Gegevens als bedoeld in artikel 21, lid 1, onder f), van deze verordening

Nalevingsrapporten

Elk nalevingsrapport aan het leidinggevend orgaan

Gegevens over belangenconflicten

Gegevens als bedoeld in artikel 35 van deze verordening

Promotionele aanbiedingen

Uit hoofde van artikel 24, lid 9, van Richtlijn 2014/65/EU aan cliënten verstrekte informatie

Risicobeheerrapporten

Elk risicobeheerrapport aan de directie

Interne-controlerapporten

Elk interne-controlerapport aan de directie

Gegevens over de behandeling van klachten

Elke klacht en de maatregelen die zijn genomen om deze klacht te regelen

Gegevens over persoonlijke transacties

Gegevens als bedoeld in artikel 29, lid 5, onder c), van deze verordening