Gedelegeerde verordening (EU) nr. 153/2013 aanvulling Verordening (EU) nr. 648/2012 met betrekking tot technische reguleringsnormen inzake vereisten voor centrale tegenpartijen:artikel 15

Gedelegeerde verordening (EU) nr. 153/2013 aanvulling Verordening (EU) nr. 648/2012 met betrekking tot technische reguleringsnormen inzake vereisten voor centrale tegenpartijen

Artikel 15 Bedrijfsbescheiden

Geldend

Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.

1.

Een CTP houdt toereikende en ordelijke vastleggingen bij van activiteiten die verband houden met haar bedrijfsvoering en interne organisatie.

2.

De in lid 1 bedoelde vastleggingen worden elke keer bijgehouden telkens wanneer zich een materiële wijziging van de relevante documenten voordoet, en omvatten ten minste:

a)

de organigrammen van de raad en de betrokken comités, clearingeenheid, eenheid risicobeheer, en alle overige betrokken eenheden of divisies;

b)

de identiteit van de aandeelhouders of leden, hetzij direct hetzij indirect, natuurlijke of rechtspersonen die een gekwalificeerde deelneming hebben, en de bedragen van deze deelnemingen;

c)

de documenten waaruit de uit hoofde van hoofdstuk III en artikel 29 vereiste gedragslijnen, procedures en processen blijken;

d)

de notulen van de vergaderingen van de raad en, voor zover van toepassing, van vergaderingen van subcomités van de raad en van comités van de directie;

e)

de notulen van de vergaderingen van het risicocomité;

f)

de eventuele notulen van raadplegingsgroepen met clearingleden en cliënten;

g)

interne en externe auditrapporten, risicobeheerrapporten, nalevingsrapporten en door adviesbureaus opgestelde rapporten, met inbegrip van de reacties van het management daarop;

h)

het beleid inzake de bedrijfscontinuïteit en het noodherstelplan, als vereist door artikel 17;

i)

het liquiditeitsplan en de dagelijkse liquiditeitsrapporten, als vereist door artikel 32;

j)

vastleggingen die alle activa en passiva en kapitaalrekeningen weergeven, als vereist op grond van artikel 16 van Verordening (EU) nr. 648/2012;

k)

ontvangen klachten, met informatie over naam, adres en rekeningnummer van de klager; de datum van ontvangst van de klacht; naam van alle in de klacht geïdentificeerde personen; een beschrijving van de aard van de klacht; de afwikkeling van de klacht en de datum waarop de klacht opgelost was;

l)

vastleggingen van eventuele onderbrekingen van diensten of storingen, met inbegrip van een gedetailleerd rapport over de timing, effecten en corrigerende maatregelen;

m)

vastleggingen van de resultaten van de uitgevoerde backtests en stresstests;

n)

schriftelijke communicatie met bevoegde autoriteiten, de ESMA en de betrokken leden van het ESCB;

o)

overeenkomstig hoofdstuk III ontvangen juridische adviezen;

p)

voor zover van toepassing, documentatie met betrekking tot interoperabiliteitsregelingen met andere CTP's;

q)

de informatie uit hoofde van artikel 10, lid 1, punt b), onder vii), en lid 1, punt d);

r)

de relevante documenten die de ontwikkeling van nieuwe bedrijfsinitiatieven beschrijven.

Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.