Besluit Gedragstoezicht financiële ondernemingen Wft:artikel 31C

Besluit Gedragstoezicht financiële ondernemingen Wft

Artikel 31c [Compliancefunctie beheerder icbe]

Geldend

Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.

1.

Een beheerder van een icbe beschikt over een organisatieonderdeel dat op onafhankelijke en effectieve wijze een compliancefunctie uitoefent.

2.

Het organisatieonderdeel, bedoeld in het eerste lid, heeft als taak:

a.

het controleren van de naleving van wettelijke regels en van interne regels die de beheerder heeft opgesteld;

b.

het adviseren van de personen die verantwoordelijk zijn voor het beheren van icbe's bij de naleving van wettelijke regels en interne regels;

c.

het toezien op de deugdelijkheid en effectiviteit van de interne regels en procedures;

d.

het beoordelen van de effectiviteit van de procedures die zijn opgesteld en maatregelen die zijn genomen om gesignaleerde onvolkomenheden bij de naleving van wettelijke regels en interne regels op te heffen; en

e.

het ten minste jaarlijks rapporteren aan de personen die het dagelijks beleid van de beheerder bepalen en aan het orgaan, indien aanwezig, dat is belast met toezicht op het beleid en de algemene gang van zaken van de beheerder inzake aangelegenheden met betrekking tot de naleving van wettelijke regels en interne regels. In de jaarlijkse rapportage wordt met name vermeld of maatregelen zijn genomen in het geval van gesignaleerde tekortkomingen.

3.

Het organisatieonderdeel dat de compliancefunctie uitoefent beschikt over de nodige autoriteit, middelen, deskundigheid en toegang tot alle noodzakelijke informatie om haar taken onafhankelijk en effectief te kunnen uitoefenen.

Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.