Einde inhoudsopgave
Besluit Gedragstoezicht financiële ondernemingen Wft
Artikel 31a [Interne controlefunctie]
Geldend
Geldend vanaf 22-07-2011
- Bronpublicatie:
08-07-2011, Stb. 2011, 358 (uitgifte: 21-07-2011, kamerstukken/regelingnummer: -)
- Inwerkingtreding
22-07-2011
- Bronpublicatie inwerkingtreding:
08-07-2011, Stb. 2011, 358 (uitgifte: 21-07-2011, kamerstukken/regelingnummer: -)
- Vakgebied(en)
Financieel recht / Bank- en effectenrecht
Ondernemingsrecht / Economische ordening
Verzekeringsrecht / Algemeen
Het organisatieonderdeel, bedoeld in artikel 30, zesde lid, heeft als taak:
- a.
het vaststellen en uitvoeren van een controleplan om de deugdelijkheid en effectiviteit van de systemen, interne controleprocedures en regels van de financiële onderneming te onderzoeken en te beoordelen;
- b.
het doen van aanbevelingen op basis van de resultaten van de werkzaamheden, bedoeld in onderdeel a;
- c.
het controleren of aan deze aanbevelingen gevolg wordt gegeven; en
- d.
het ten minste jaarlijks rapporteren aan de personen die het dagelijks beleid van de financiële onderneming bepalen en aan het orgaan, indien aanwezig, dat is belast met toezicht op het beleid en de algemene gang van zaken van de financiële onderneming inzake aangelegenheden met betrekking tot de interne controle en de genomen maatregelen in geval van gesignaleerde tekortkomingen.