Verordening ECB/2012/24 ((EU) nr. 1011/2012) betreffende statistieken inzake aangehouden effecten:artikel 2

Verordening ECB/2012/24 ((EU) nr. 1011/2012) betreffende statistieken inzake aangehouden effecten

Artikel 2 Werkelijke populatie van informatieplichtigen

Geldend

Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.

1.

De werkelijke populatie van informatieplichtigen bestaat uit sectorale gegevens rapporterende informatieplichtigen en groepsgegevens rapporterende informatieplichtigen (hierna gezamenlijk ‘werkelijke informatieplichtigen’).

a)

Sectorale gegevens rapporterende informatieplichtigen zijn ingezeten MFI's, BF's, LFI's, VI's en bewaarnemers.

b)

Groepsgegevens rapporterende informatieplichtigen zijn:

i)

bankgroephoofden; en

ii)

in deelnemende lidstaten gevestigde instellingen of financiële instellingen die geen deel uitmaken van een bankgroep;

indien de Raad van bestuur krachtens lid 4 heeft vastgesteld dat zij deel uitmaken van de werkelijke populatie van informatieplichtigen en zij in kennis gesteld worden van hun rapportageverplichtingen krachtens lid 5.

Ter vermijding van twijfel geldt dat bijkantoren van verzekeringsinstellingen die gevestigd zijn binnen het territorium van een eurogebiedlidstaat en waarvan het hoofdkantoor zich binnen de EER bevindt, geen deel uitmaken van de werkelijke populatie van informatieplichtigen.

2.

Indien een geldmarktfonds, beleggingsfonds, lege financiële instelling of verzekeringsinstelling onder de betreffende nationale wetgeving geen rechtspersoonlijkheid heeft, zijn de personen die gerechtigd zijn hen te vertegenwoordigen, of bij gebreke van een geformaliseerde vertegenwoordiging personen die krachtens de toepasselijke nationale wetgeving aansprakelijk zijn voor hun handelingen, verantwoordelijk voor de rapportage van de uit hoofde van deze verordening vereiste gegevens.

2 bis.

Indien NCB's de door verzekeringsinstellingen op grond van deze verordening te rapporteren gegevens afleiden uit gegevens die worden verzameld op basis van Richtlijn 2009/138/EG, bestaat de werkelijke populatie van informatieplichtigen van verzekeringsinstellingen uit:

a)

verzekeringsinstellingen die zijn opgericht en ingezeten zijn binnen het territorium van de betreffende eurogebiedlidstaat, inclusief dochterondernemingen waarvan de moedermaatschappijen buiten dat territorium zijn gevestigd;

b)

bijkantoren van onder a) vernoemde verzekeringsinstellingen die zijn gevestigd buiten het territorium van de betreffende eurogebiedlidstaat;

c)

bijkantoren van verzekeringsinstellingen die zijn gevestigd binnen het territorium van de betreffende eurogebiedlidstaat maar waarvan het hoofdkantoor zich buiten de EER bevindt.

Ter vermijding van twijfel geldt dat bijkantoren van verzekeringsinstellingen die gevestigd zijn binnen het territorium van een eurogebiedlidstaat en waarvan het hoofdkantoor zich binnen de EER bevindt, geen deel uitmaken van de werkelijke populatie van informatieplichtigen.

3.

Op de werkelijke informatieplichtigen zijn volledige rapportageverplichtingen van teopassing[lees: toepassing], tenzij een vrijstelling is verleend op grond van artikel 4, 4 bis of 4 ter.

4.

De Raad van bestuur kan besluiten dat een groepsgegevens rapporterende informatieplichtige deel uitmaakt van de werkelijke populatie van informatieplichtigen, indien de totale waarde van de balansactiva van de in lid 1, onder b), i), bedoelde bankgroep of de instelling of financiële instelling bedoeld in lid 1, onder b), ii):

a)

meer dan 0,5 % uitmaakt van de totale geconsolideerde balansactiva van de bankgroepen uit de Unie (hierna de ‘0,5 %-drempel’), zulks overeenkomstig de voor de ECB beschikbare meest recente gegevens, d.w.z.:

i)

gegevens die betrekking hebben op eind december van het aan de kennisgeving krachtens lid 5 voorafgaande kalenderjaar; of indien niet beschikbaar’;

ii)

gegevens die betrekking hebben op eind december van het voorafgaande jaar;

of

b)

onder de 0,5 %-drempel liggen of daaraan gelijk zijn, mits de groepsgegevens rapporterende informatieplichtige voldoet aan bepaalde kwantitatieve of kwalitatieve criteria die getuigen van zijn betekenis voor de stabiliteit en werking van het financiële stelsel in het eurogebied, bv. vanwege zijn verwevenheid met andere financiële instellingen in het eurogebied, jurisdictieoverschrijdende werkzaamheden, gebrek aan vervangbaarheid, complexiteit van de ondernemingsstructuur, direct toezicht door de ECB, en/of afzonderlijke eurogebiedlidstaten, bv. vanwege de relatieve belangrijkheid van de groepsgegevens rapporterende informatieplichtige binnen een specifiek segment van de markt voor bancaire diensten in een of meerdere eurogebiedlidstaten, direct toezicht door de ECB.

5.

De desbetreffende NCB stelt de groepsgegevens rapporterende informatieplichtige in kennis van het besluit van de Raad van bestuur uit hoofde van lid 4 en van hun verplichtingen op grond van deze verordening.

6.

Nadat de eerste rapportage op grond van deze verordening is begonnen, en onverminderd artikel 10, beginnen de overeenkomstig lid 5 in kennis gestelde groepsgegevens rapporterende informatieplichtigen niet later dan zes maanden na inkennisstellingsdatum met de gegevensrapportage.

7.

Een overeenkomstig lid 5 in kennis gestelde groepsgegevens rapporterende informatieplichtige informeert de desbetreffende NCB over naamswijzigingen, rechtsvormwijzigingen, fusies of herstructureringen, en elke andere gebeurtenis of omstandigheden die haar rapportageverplichtingen betreffen, zulks binnen 14 dagen na het optreden van een dergelijke gebeurtenis of omstandigheid.

8.

Op een overeenkomstig lid 5 in kennis gestelde groepsgegevens rapporterende informatieplichtige blijven de in deze verordening uiteengezette verplichtingen van toepassing tot de desbetreffende NCB anders bericht.

Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.