Bijlage 5 Verordening (EU) nr. 648/2012 (EMIR – OTC-derivaten, centrale tegenpartijen en transactieregisters)

Geldend

Documentgegevens:

Geldend vanaf 01-04-2024

Bronpublicatie:: 15-03-2024, Stb. 2024, 68 (uitgifte: 25-03-2024, kamerstukken/regelingnummer: -)
Inwerkingtreding: 01-04-2024
Bronpublicatie inwerkingtreding:: 15-03-2024, Stb. 2024, 67 (uitgifte: 25-03-2024, kamerstukken/regelingnummer: -)
Vakgebied(en): Bestuursrecht algemeen / Handhaving algemeen
Financieel recht / Europees financieel recht
Financieel recht / Financieel toezicht (juridisch)

Verordening (EU) nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad van 4 juli inzake otc-derivaten, centrale tegenpartijen en transactieregisters (PbEU 2012, L 201)

1. Bevoegde autoriteit in de zin van de verordening

De Nederlandsche Bank: ten aanzien van de artikelen 4, eerste tot en met derde lid, 4 bis, 6 bis, tweede lid, 11, 12, voor zover de tegenpartij een bank, verzekeraar, herverzekeraar of pensioenfonds is, alsmede ten aanzien van de artikelen 14 tot en met 21, 25 tot en met 35 en 40 tot en met 54.

De Autoriteit Financiële Markten: ten aanzien van de artikelen 4, 11, 12, voor zover de tegenpartij geen bank, verzekeraar, herverzekeraar of pensioenfonds is, alsmede ten aanzien van de artikelen 4, derde lid bis, 5 tot en met 10, 36 tot en met 39, 57, 59, 61 tot en met 63, 68 en 71 tot en met 74.

2. Handhaving door middel van last onder dwangsom of bestuurlijke boete

Last onder dwangsom	Bestuurlijke boete
Artikelen	Artikelen	Boetecategorie
4, eerste en derde lid	4, eerste en derde lid	3
4, derde lid bis (DA)	4, derde lid bis (DA)	2
4, vierde lid (RTS)	4, vierde lid (RTS)	3
4, zesde lid (RTS)	4, zesde lid (RTS)	3
4 bis	4 bis	3
7, eerste tot en met vierde lid	7, eerste tot en met vierde lid	2
8, eerste tot en met vierde lid	8, eerste, tweede en vierde lid	2
	8, derde lid	1
8, vijfde lid (RTS)	8, vijfde lid (RTS)	2
9, eerste, eerste lid bis, eerste lid sexies, tweede en derde lid	9, eerste lid, eerste lid bis, eerste lid sexies en derde lid	2
	9, tweede lid	1
9, vijfde lid (RTS)	9, vijfde lid (RTS)	2
9, zesde lid (ITS)	9, zesde lid (ITS)	2
10, eerste en tweede lid	10, eerste en tweede lid	2
10, vierde lid (RTS)	10, vierde lid (RTS)	2
11, eerste tot en met vierde en elfde lid	11, eerste en vierde lid	3
	11, tweede en derde lid	2
	11, elfde lid	1
11, veertiende lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het eerste lid	11, veertiende lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het eerste lid	3
11, veertiende lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het tweede lid	11, veertiende lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het tweede lid	2
11, veertiende lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het elfde lid	11, veertiende lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het elfde lid	1
11, vijftiende lid (RTS)	11, vijftiende lid (RTS)	2
14, eerste en vierde lid	14, eerste en vierde lid	3
15, eerste lid	15, eerste lid	3
15, derde lid (RTS)	15, derde lid (RTS)	3
16, eerste en tweede lid	16, eerste en tweede lid	3
16, derde lid (RTS)	16, derde lid (RTS)	3
26, eerste tot en met achtste lid	26, eerste tot en met zesde lid en achtste lid	2
	26, zevende lid	1
26, negende lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het eerste tot en met zesde lid en achtste lid	26, negende lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het eerste tot en met zesde lid en achtste lid	2
26, negende lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het zevende lid	26, negende lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het zevende lid	1
27 en 28	27 en 28	2
29, eerste tot en met derde lid	29, eerste tot en met derde lid	1
29, vierde lid (RTS)	29, vierde lid (RTS)	1
29, vijfde lid (ITS)	29, vijfde lid (ITS)	1
31, eerste en tweede lid	31, eerste en tweede lid	2
33	33	2
34, eerste en tweede lid	34, eerste en tweede lid	2
34, derde lid (RTS)	34, derde lid (RTS)	2
35, eerste en derde lid	35, eerste lid	2
	35, derde lid	1
36 tot en met 38	36 en 37	2
	38	1
39, eerste tot en met achtste lid	39, eerste tot en met zesde lid	2
	39, zevende en achtste lid	1
40	40	2
41, eerste tot en met vierde lid	41, eerste tot en met vierde lid	2
41, vijfde lid (RTS)	41, vijfde lid (RTS)	2
42, eerste tot en met vierde lid	42, eerste tot en met vierde lid	2
42, vijfde lid (RTS)	42, vijfde lid (RTS)	2
43	43	2
44, eerste lid	44, eerste lid	2
44, tweede lid (RTS)	44, tweede lid (RTS)	2
45, eerste tot en met vierde lid	45, eerste tot en met vierde lid	2
45, vijfde lid (RTS)	45, vijfde lid (RTS)	2
45 bis	45 bis	2
46, eerste en tweede lid	46, eerste en tweede lid	2
46, derde lid (RTS)	46, derde lid (RTS)	2
47, eerste tot en met zevende lid	47, eerste tot en met zevende lid	2
47, achtste lid (RTS)	47, achtste lid (RTS)	2
48	48	2
49, eerste tot en met derde lid	49, eerste en tweede lid	2
	49, derde lid	1
49, vierde lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het eerste en tweede lid	49, vierde lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het eerste en tweede lid	2
49, vierde lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het derde lid	49, vierde lid (RTS) voor zover betrekking hebbende op het derde lid	1
49, vijfde lid (RTS)	49, vijfde lid (RTS)	2
50	50	2
51, tweede tot en met derde lid	51, tweede en derde lid	2
52 en 53	52 en 53	2
54, eerste lid	54, eerste lid	3

3. Samenwerking bevoegde autoriteiten

1.

De Nederlandsche Bank vraagt advies aan de Autoriteit Financiële Markten voordat zij:

a.: beslist op een aanvraag als bedoeld in de artikelen 14, 15 en 17 van de verordening of in het kader van artikel 3:28a van de wet, voor zover betrekking hebbend op de artikelen 26 tot en met 35 en 51 tot en met 54 van de verordening, indien in dat kader dient te worden beoordeeld of wordt voldaan aan het bij of krachtens het Deel Gedragstoezicht financiële ondernemingen van de wet bepaalde; of
b.: een vergunning intrekt op grond van artikel 20 van de verordening.

2.

De Autoriteit Financiële Markten brengt het advies schriftelijk uit binnen zes weken na het verzoek.

3.

De Nederlandsche Bank volgt het advies, tenzij zwaarwegende redenen betreffende de soliditeit van de aanvrager of de stabiliteit van het financiële stelsel naar het oordeel van de Nederlandsche Bank aanleiding tot afwijking geven. Indien de Nederlandsche Bank overweegt af te wijken, stelt zij de Autoriteit Financiële Markten in de gelegenheid om het advies mondeling toe te lichten. De Nederlandsche Bank motiveert een afwijking schriftelijk.

4.

Het advies maakt deel uit van het besluit ten aanzien van de vergunning, instemming of intrekking.