Vergunningplicht, beleggingsadvies, bestuurlijke boete, matiging

Documentgegevens:

Rb. Rotterdam 24-01-2013, ECLI:NL:RBROT:2013:213

Instantie: Rechtbank Rotterdam
Datum: 24 januari 2013
Zaaknummer: AWB 11/2911
Vakgebied(en): Ondernemingsrecht (V)
Financieel recht / Financieel toezicht (juridisch)
Brondocumenten: ECLI:NL:RBROT:2013:213, Uitspraak, Rechtbank Rotterdam, 24‑01‑2013
Wetingang: art. 2:96 Wft; art. 52 MiFID-richtlijn

Essentie

Matiging boete wegens verlenen beleggingsdiensten zonder vergunning

Samenvatting

A BV (eiseres, hierna: A) is vanaf 19 mei 2006 in het bezit van een vergunning voor het uitvoeren van orders met betrekking tot financiële instrumenten en voor het plaatsen van financiële instrumenten als bedoeld in artikel 2:96 Wft. Met de implementatie van de MiFID in de Wft per 1 november 2007 is het adviseren over financiële instrumenten een zelfstandige vergunningplichtige beleggingsdienst geworden. Op 18 september 2007 heeft A AFM laten weten te willen afzien van uitbreiding van haar vergunning met betrekking tot het adviseren over financiële instrumenten waarvoor zij bij ... Verder lezen? Log in om dit document te bekijken.