Artikel 37 [Te verstrekken gegevens]

Geldend

Documentgegevens:

Geldend vanaf 01-01-2007

Bronpublicatie:: 12-10-2006, Stb. 2006, 518 (uitgifte: 31-10-2006, kamerstukken/regelingnummer: -)
Inwerkingtreding: 01-01-2007
Bronpublicatie inwerkingtreding:: 11-12-2006, Stb. 2006, 664 (uitgifte: 01-01-2006, kamerstukken/regelingnummer: -)
Vakgebied(en): Financieel recht / Bank- en effectenrecht
Ondernemingsrecht / Economische ordening

1.

De gegevens, bedoeld in artikel 3:110, tweede lid, van de wet zijn:

a.: een opgave van de naam, het adres en het telefoon- en faxnummer van de bank of banken waarvan de financiële instelling dochtermaatschappij is;
b.: een opgave van de naam, het adres en het telefoon- en faxnummer van de aanvrager;
c.: een opgave van de rechtsvorm van de financiële instelling;
d.: indien de aanvrager rechtspersoon is, een opgave van de statutaire zetel, de statutaire naam en de handelsnaam of handelsnamen;
e.: indien de aanvrager is ingeschreven in het handelsregister, een opgave van het nummer van inschrijving;
f.: indien aanwezig, een gewaarmerkt afschrift van de statuten van de financiële instelling;
g.: een opgave van de activiteiten die de aanvrager voornemens is te verrichten;
h.: gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolge artikel 3:8 van de wet is bepaald met betrekking tot de deskundigheid van de personen die het dagelijks beleid bepalen van de financiële instelling;
i.: gegevens op basis waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan hetgeen ingevolge artikel 3:9 van de wet is bepaald met betrekking tot de betrouwbaarheid van de personen die het beleid bepalen of mede bepalen of onderdeel zijn van een orgaan dat belast is met het toezicht op het beleid en de algemene gang van zaken van de aanvrager;
j.: een beschrijving van het voorgenomen beleid met betrekking tot de integere bedrijfsuitoefening als bedoeld in artikel 3:10, eerste lid, van de wet;
k.: een beschrijving van de zeggenschapsstructuur aan de hand waarvan de Nederlandsche Bank kan beoordelen of voldaan wordt aan artikel 3:16 van de wet;
l.: een beschrijving van de inrichting van de bedrijfsvoering met betrekking tot de beheerste en integere bedrijfsuitoefening, bedoeld in artikel 3:17, eerste lid, van de wet;
m.: een beschrijving van het geconsolideerde toezicht, bedoeld in artikel 3:31 van de wet; en
n.: bescheiden waaruit het eigen vermogen, bedoeld in artikel 3:53, eerste lid, van de wet en de te verwachten solvabiliteit, bedoeld in artikel 3:57, eerste lid, van de wet blijken.

2.

De gegevens, bedoeld in artikel 3:110, tweede lid, van de wet zijn voor een aanvrager die voornemens is beleggingsdiensten te verlenen, onverminderd het eerste lid, een beschrijving van:

a.: de inrichting van de bedrijfsvoering, bedoeld in artikel 4:14 van de wet;
b.: de maatregelen, bedoeld in artikel 4:87 van de wet; en
c.: het voorgenomen beleid, bedoeld in 4:88 van de wet.

3.

De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel h, zijn:

a.: een opgave van de naam, de geboortedatum, de geboorteplaats, de nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie;
b.: een curriculum vitae;
c.: een opgave van de relevante diploma's;
d.: een kopie van een geldig identiteitsbewijs; en
e.: een opgave van referenten.

4.

De gegevens, bedoeld in het eerste lid, onderdeel i, zijn:

a.: een opgave van de naam, de geboortedatum, de nationaliteit, het privé-adres, het telefoon- en faxnummer en de functie;
b.: een kopie van een geldig identiteitsbewijs;
c.: gegevens met betrekking tot de antecedenten, bedoeld in de bijlage bij dit besluit; en
d.: een opgave van referenten.

5.

Het eerste lid, onderdeel i, is niet van toepassing indien het een persoon betreft wiens betrouwbaarheid voor de toepassing van de wet door een toezichthouder reeds is vastgesteld.