Einde inhoudsopgave
Gedelegeerde Verordening (EU) nr. 231/2013 tot aanvulling van Richtlijn 2011/61/EU ten aanzien van vrijstellingen, algemene voorwaarden voor de bedrijfsuitoefening, bewaarders, hefboomfinanciering, transparantie en toezicht
Artikel 65 Bijhouden van gegevens over inschrijvings- en terugbetalingsorders
Geldend
Geldend vanaf 11-04-2013
- Bronpublicatie:
19-12-2012, PbEU 2013, L 83 (uitgifte: 22-03-2013, regelingnummer: 231/2013)
- Inwerkingtreding
11-04-2013
- Bronpublicatie inwerkingtreding:
19-12-2012, PbEU 2013, L 83 (uitgifte: 22-03-2013, regelingnummer: 231/2013)
- Vakgebied(en)
Financieel recht / Bank- en effectenrecht
Financieel recht / Financieel toezicht (juridisch)
1.
Abi-beheerders nemen alle redelijke maatregelen om ervoor te zorgen dat ontvangen inschrijvings- en, in voorkomend geval, terugbetalingsorders voor een abi onmiddellijk na ontvangst van een dergelijke order worden geregistreerd.
2.
De geregistreerde gegevens omvatten informatie over de volgende aspecten:
- a)
de betrokken abi;
- b)
de persoon die de order heeft gegeven of doorgegeven;
- c)
de persoon die de order heeft ontvangen;
- d)
de datum en het tijdstip van de order;
- e)
de betalingsvoorwaarden en betalingsmiddelen;
- f)
de soort order;
- g)
de datum van uitvoering van de order;
- h)
het aantal rechten van deelneming of aandelen of het gelijkwaardige bedrag waarvoor is ingeschreven of dat is terugbetaald;
- i)
de inschrijvings- of, in voorkomend geval, terugbetalingsprijs voor elk recht van deelneming of aandeel, dan wel, in voorkomend geval, het bedrag van het toegezegde en betaalde kapitaal;
- j)
de totale inschrijvings- of terugbetalingswaarde van de rechten van deelneming of aandelen;
- k)
de brutowaarde van de order inclusief inschrijvingskosten of het nettobedrag na aftrek van terugbetalingskosten.
De onder i), j) en k) bedoelde informatie wordt geregistreerd zodra deze beschikbaar is.