Einde inhoudsopgave
Richtsnoer ECB/2013/7 (2013/215/EU) betreffende statistieken inzake aangehouden effecten
Artikel 3 Rapportageverplichtingen van NCB's betreffende aangehouden effecten met een ISIN-code voor sectorale gegevens
Geldend
Geldend vanaf 17-08-2016
- Redactionele toelichting
De datum van inwerkingtreding is de datum van het Publicatieblad. De centrale banken van het Eurosysteem voldoen aan dit artikel vanaf 01-10-2018.
- Bronpublicatie:
02-08-2016, PbEU 2016, L 222 (uitgifte: 17-08-2016, regelingnummer: 2016/1386 ECB/2016/23)
- Inwerkingtreding
17-08-2016
- Bronpublicatie inwerkingtreding:
02-08-2016, PbEU 2016, L 222 (uitgifte: 17-08-2016, regelingnummer: 2016/1386 ECB/2016/23)
- Vakgebied(en)
Financieel recht / Bank- en effectenrecht
Financieel recht / Financieel toezicht (juridisch)
1.
NCB's verzamelen en rapporteren effectgewijs aan de ECB statistische gegevens betreffende aangehouden effecten met een ISIN-code die zijn verstrekt door sectorale gegevens rapporterende informatieplichtigen overeenkomstig de rapportagekaders in deel 1 (tabel 1 t/m 3) en deel 2 (tabel 1 t/m 3) van bijlage I, en conform elektronische rapportagenormen die afzonderlijk worden vastgelegd, voor de volgende typen instrumenten: schuldbewijzen (F.31 en F.32), beursgenoteerde aandelen (F.511) en aandelen of rechten van deelneming in beleggingsfondsen (F.521 en F.522).
De rapportageverplichtingen van de NCB's bestrijken kwartaalultimoposities en hetzij: i) kwartaalultimo financiële transacties gedurende het referentiekwartaal: of ii) maandultimo- of kwartaalultimogegevens die noodzakelijk zijn om financiële transacties af te leiden, zoals vastgelegd in lid 2. NCB's rapporteren ook jaarultimoposities zoals vastgelegd in artikel 3, lid 2, onder b), van Verordening (EU) nr. 1011/2012 (ECB/2012/24) in overeenstemming met het rapportagekader van bijlage I, deel 3 (tabel 1 en 2).
Financiële transacties, of voor het afleiden van financiële transacties noodzakelijke gegevens, die door werkelijke informatieplichtigen aan NCB's worden gerapporteerd conform deel 1 van hoofdstuk 1 van bijlage I bij Verordening (EU) nr. 1011/2012 (ECB/2012/24), worden gemeten zoals vastgelegd in deel 3 van bijlage II bij Verordening (EU) nr. 1011/2012 (ECB/2012/24).
2.
NCB's rapporteren aan de ECB de in lid 1 gespecificeerde gegevens voor de volgende referentieperiodes en overeenkomstig de volgende uiterste termijnen:
- a)
met betrekking tot effecten aangehouden door ingezeten beleggers m.u.v. NCB's, effecten die door ingezeten bewaarnemers in bewaarneming worden gehouden voor cliënten die zijn ingezeten in andere eurogebiedlidstaten en door entiteiten uit het eurogebied uitgegeven effecten die bij ingezeten bewaarnemers in bewaarneming worden gehouden voor cliënten die ingezeten zijn buiten het eurogebied:
- i)
rapporteren NCB's op kwartaalbasis effectgewijs gegevens betreffende kwartaalultimoposities vóór het einde van de 70e kalenderdag volgende op het einde van het kwartaal waarop de gegevens betrekking hebben;
- ii)
NCB's rapporteren hetzij: 1) op kwartaalbasis effectgewijze transacties en, indien beschikbaar, overige volumemutaties voor het referentiekwartaal vóór het einde van de 70e kalenderdag volgende op het einde van het kwartaal waarop de gegevens betrekking hebben; of 2) effectgewijze posities en, indien beschikbaar, overige volumemutaties, die nodig zijn voor het afleiden van transacties. In dit laatste geval rapporteren de NCB's overeenkomstig de methoden beschreven in deel 1 van hoofdstuk 1 van bijlage I bij Verordening (EU) nr. 1011/2012 (ECB/2012/24) vóór het einde van de 70e kalenderdag volgende op het einde van het kwartaal waarop de gegevens betrekking hebben, voor wat betreft driemaandelijkse effectgewijze gegevens, en op de 63e kalenderdag volgende op het einde van de maand waarop de gegevens betrekking hebben, voor wat betreft maandelijkse effectgewijze gegevens;
- b)
met betrekking tot door verzekeringsinstellingen aangehouden effecten op jaarlijkse basis, rapporteren NCB's geaggregeerde jaarultimoposities vóór het einde van de 70e kalenderdag volgende op het einde van het jaar waarop de gegevens betrekking hebben.