2 Tabel I: taken/afdelingen

Geldend

Documentgegevens:

Geldend vanaf 01-02-2021

Bronpublicatie:: 12-01-2021, Stcrt. 2021, 4374 (uitgifte: 01-02-2021, kamerstukken/regelingnummer: -)
Inwerkingtreding: 01-02-2021
Bronpublicatie inwerkingtreding:: 12-01-2021, Stcrt. 2021, 4374 (uitgifte: 01-02-2021, kamerstukken/regelingnummer: -)
Vakgebied(en): Financieel recht / Financieel toezicht (juridisch)
Bestuursrecht algemeen / Bestuursbevoegdheden

In Tabel I is per (sub)taak aangegeven welk(e) afdeling/functionaris van de AFM primair verantwoordelijk is. Tabel I moet in samenhang met Tabel II ‘processen/minimum beslisniveau’ gelezen worden. De combinatie van deze twee tabellen geeft uitsluitsel op de vraag welke functionaris van een bepaald(e) afdeling een besluit mag nemen. De taken zijn gekoppeld aan primair verantwoordelijke afdelingen. Dit laat onverlet dat naast de primair verantwoordelijk(e) afdeling een ander(e)afdeling betrokken kan zijn bij het te nemen besluit.

Taken	Afdeling /Functionaris
1. Aanbieden
Bancaire diensten en elektronisch geld	Accounttoezicht Lenen Sparen & Retailbeleggen Marktintegriteit & Handhaving Toezicht Service Centrum
Beleggingsobjecten	Accounttoezicht Lenen Sparen & Retailbeleggen Asset Management Marktintegriteit & Handhaving Toezicht Service Centrum
Kredieten	Accounttoezicht Lenen Sparen & Retailbeleggen Kapitaalinfrastructuur en transparantietoezicht Marktintegriteit & Handhaving Toezicht Service Centrum Asset Management
Levensverzekeringen	Accounttoezicht Verzekeren & Pensioen Lenen Sparen & Retailbeleggen Marktintegriteit & Handhaving Toezicht Service Centrum
Pensioenfondsen (waaronder ook algemeen pensioenfondsen)	Verzekeren & Pensioen Lenen Sparen & Retailbeleggen Marktintegriteit & Handhaving Toezicht Service Centrum
Premiepensioeninstellingen	Verzekeren & Pensioen Lenen Sparen & Retailbeleggen Toezicht Service Centrum Marktintegriteit & Handhaving
Rechten van deelneming in beleggingsinstellingen1.	Accounttoezicht Lenen Sparen & Retailbeleggen Marktintegriteit & Handhaving Asset Management Toezicht Service Centrum
Rechten van deelneming in ICBE2.	Accounttoezicht Lenen Sparen & Retailbeleggen Marktintegriteit & Handhaving Asset Management Toezicht Service Centrum
Schadeverzekeringen	Accounttoezicht Verzekeren & Pensioen Lenen Sparen & Retailbeleggen Marktintegriteit & Handhaving Toezicht Service Centrum
2. Verlenen van beleggingsdiensten	Accounttoezicht Marktintegriteit & Handhaving Lenen Sparen & Retailbeleggen Kapitaalinfrastructuur en transparantietoezicht Asset Management Toezicht Service Centrum
3. Optreden als clearinginstelling	Accounttoezicht Kapitaalinfrastructuur en transparantietoezicht Marktintegriteit & Handhaving
4. Verlenen van accountantsdiensten	Kwaliteit Accountantscontrole & Verslaggeving Marktintegriteit & Handhaving
5. Adviseren en bemiddelen	Accounttoezicht Verzekeren & Pensioen Lenen Sparen & Retailbeleggen Marktintegriteit & Handhaving Toezicht Service Centrum
6. Uitgeven van effecten
Financiële verslaggeving	Kwaliteit Accountantscontrole & Verslaggeving
Transactierapportage (TRS, EMIR, FRIDS, SFTR)	Datagedreven Kapitaalmarkten
Meldingsregelingen	Datagedreven Kapitaalmarkten
Marktmisbruik (surveillance van equity, bonds & Commodities, Koersgevoelige informatie, Klikplicht, Marktmanipulatie, Voorwetenschap, Beleggingsaanbevelingen, Positielimieten)	Datagedreven Kapitaalmarkten
Marktmisbruik (onderzoek op grond van surveillance signalen van DAK/overig)	Kapitaalinfrastructuur en transparantietoezicht
7. Infrastructuur
Houden van een gereglementeerde markt	Kapitaalinfrastructuur en transparantietoezicht
Onderhouden van effectenafwikkelsystemen	Kapitaalinfrastructuur en transparantietoezicht
Verrichten van een beleggingsactiviteit	Kapitaalinfrastructuur en transparantietoezicht Datagedreven kapitaalmarkten Asset Management
Toezicht ratingbureaus	Kapitaalinfrastructuur en transparantietoezicht
8. Integriteit
Toezicht illegale financiële activiteiten	Marktintegriteit & Handhaving
FEC-Secretariaat	Marktintegriteit & Handhaving
Integriteit incl. witwasbestrijding	Marktintegriteit & Handhaving
Wwft, SW 1977 (AO/IC)	Marktintegriteit & Handhaving
9. Onderhouden van een betalingsafwikkelsysteem	Kapitaalinfrastructuur en transparantietoezicht
10. Toezicht pensioenuitvoerders	Verzekeren & Pensioen Lenen Sparen & Retailbeleggen Accounttoezicht Marktintegriteit & Handhaving
11. Wet handhaving consumentenbescherming	Lenen Sparen & Retailbeleggen Verzekeren & Pensioen Marktintegriteit & Handhaving
12. Toezicht informatieverstrekking	Lenen Sparen & Retailbeleggen Verzekeren & Pensioen Marktintegriteit & Handhaving Toezicht Service Centrum
13. Vergunningverlening
Financiële ondernemingen	Toezicht Service Centrum Accounttoezicht Lenen Sparen & Retailbeleggen Verzekeren & Pensioen Kapitaalinfrastructuur en transparantietoezicht Asset Management
Accountantsorganisaties	Kwaliteit Accountantscontrole & Verslaggeving Toezicht Service Centrum Marktintegriteit en Handhaving Accounttoezicht
14. Bemiddelen opvorderbare gelden	Toezicht Service Centrum Accounttoezicht Lenen Sparen & Retailbeleggen Kapitaalinfrastructuur en transparantietoezicht Marktintegriteit & Handhaving Asset Management
15. Toezicht emissies	Kapitaalinfrastructuur en transparantietoezicht
16. Toezicht openbare biedingen	Kapitaalinfrastructuur en transparantietoezicht
17. Overig
Archiefwet	Informatie Management
Opstellen Memorandum of Understanding met betrekking tot informatie-uitwisseling	Juridische Zaken SBI Kwaliteit Accountantscontrole & Verslaggeving
Beantwoorden informatieverzoeken van/verstrekken	Juridische Zaken
van informatie aan buitenlandse toezichthouders	Kwaliteit Accountantscontrole & Verslaggeving
Beslissing op bezwaar	Juridische Zaken
Beslissing om in te stemmen met een verzoek om een ingediend bezwaarschrift ter behandeling als beroepschrift door te zenden naar de administratieve rechter	Juridische Zaken
Vaststellen hoogte van de dwangsom bij niet tijdig beslissen	Afdeling idem aan behandeling aanvraag
Afhandeling klachten conform het klachtenreglement Beslissen op Wob-verzoek Functionaris verschoningsrecht	General Counsel3.
Afhandeling klachten inzake aanbesteding	Juridische Zaken
Afgifte van een legitimatiebewijs	Facilitair Bedrijf
Beslissen op aansprakelijkheidsclaims /verzoeken om zelfstandig schadebesluit	Juridische Zaken
Beslissen op AVG-verzoek	Juridische Zaken
Beslissen over aanmaning	Planning, Control & Financiën
Opstellen dwangbevel boete	Planning, Control & Financiën
Registraties Wta	Kwaliteit Accountantscontrole & Verslaggeving

Toon alle voetnoten

Voetnoten

Onder deze taak wordt ook verstaan ‘het beheren van rechten van deelneming in beleggingsinstellingen’

Zie voetnoot 1.

De General Counsel kan plaatsvervangers aanwijzen ter afhandeling van klachten, Wob-verzoeken en verschoningsdossiers. De plaatsvervanger heeft tenminste niveau MNG.