Artikel 15 Bedrijfsbescheiden

1.

2.

a)

de organigrammen van de raad en de betrokken comités, clearingeenheid, eenheid risicobeheer, en alle overige betrokken eenheden of divisies;

b)

de identiteit van de aandeelhouders of leden, hetzij direct hetzij indirect, natuurlijke of rechtspersonen die een gekwalificeerde deelneming hebben, en de bedragen van deze deelnemingen;

c)

de documenten waaruit de uit hoofde van hoofdstuk III en artikel 29 vereiste gedragslijnen, procedures en processen blijken;

d)

de notulen van de vergaderingen van de raad en, voor zover van toepassing, van vergaderingen van subcomités van de raad en van comités van de directie;

e)

de notulen van de vergaderingen van het risicocomité;

f)

de eventuele notulen van raadplegingsgroepen met clearingleden en cliënten;

g)

interne en externe auditrapporten, risicobeheerrapporten, nalevingsrapporten en door adviesbureaus opgestelde rapporten, met inbegrip van de reacties van het management daarop;

h)

het beleid inzake de bedrijfscontinuïteit en het noodherstelplan, als vereist door artikel 17;

i)

het liquiditeitsplan en de dagelijkse liquiditeitsrapporten, als vereist door artikel 32;

j)

vastleggingen die alle activa en passiva en kapitaalrekeningen weergeven, als vereist op grond van artikel 16 van Verordening (EU) nr. 648/2012;

k)

ontvangen klachten, met informatie over naam, adres en rekeningnummer van de klager; de datum van ontvangst van de klacht; naam van alle in de klacht geïdentificeerde personen; een beschrijving van de aard van de klacht; de afwikkeling van de klacht en de datum waarop de klacht opgelost was;

l)

vastleggingen van eventuele onderbrekingen van diensten of storingen, met inbegrip van een gedetailleerd rapport over de timing, effecten en corrigerende maatregelen;

m)

vastleggingen van de resultaten van de uitgevoerde backtests en stresstests;

n)

schriftelijke communicatie met bevoegde autoriteiten, de ESMA en de betrokken leden van het ESCB;

o)

overeenkomstig hoofdstuk III ontvangen juridische adviezen;

p)

voor zover van toepassing, documentatie met betrekking tot interoperabiliteitsregelingen met andere CTP's;

q)

de informatie uit hoofde van artikel 10, lid 1, punt b), onder vii), en lid 1, punt d);

r)

de relevante documenten die de ontwikkeling van nieuwe bedrijfsinitiatieven beschrijven.