Last onder dwangsom, vordering inlichtingen

Documentgegevens:

CBb 21-09-2015, ECLI:NL:CBB:2015:288

Instantie: College van Beroep voor het bedrijfsleven
Datum: 21 september 2015
Magistraten: Mrs. E.R. Eggeraat, R.C. Stam en A.J.C. de Moor - van Vugt
Zaaknummer: AWB 13/986
Vakgebied(en): Ondernemingsrecht (V)
Bestuursrecht algemeen / Handhaving algemeen
Financieel recht / Financieel toezicht (juridisch)
Bestuursrecht algemeen / Toezicht
Brondocumenten: ECLI:NL:CBB:2015:288, Uitspraak, College van Beroep voor het bedrijfsleven, 21‑09‑2015
Wetingang: Art. art. 5:13, 5:16 Awb; art. 1:74 Wft; art. 50 MiFID

Essentie

AFM mocht kopie-bankafschriften vorderen: last onder dwangsom terecht opgelegd

Samenvatting

AFM heeft bij besluit van 16 januari 2012 appellante gelast binnen tien werkdagen na dagtekening van dat besluit onder verbeurte van een dwangsom kopieën over te leggen van de bankafschriften vanaf 1 januari 2008 tot de datum van de last onder dwangsom van het (de) bankrekeningnummer(s) dat (die) appellante aanhoudt voor haar bedrijfsactiviteiten. AFM heeft appellante bij brief van 23 april 2012 medegedeeld dat zij niet volledig aan de last heeft voldaan en dat daarom dwangsommen zijn verbeurd. Volgens AFM ontbraken diverse bankafschriften, waaronder alle bankafschriften van een dollarrekening. ... Verder lezen? Log in om dit document te bekijken.