Richtlijn 2011/61/EU beheerders alternatieve beleggingsinstellingen en tot wijziging van de Richtlijnen 2003/41/EG en 2009/65/EG en van de Verordeningen (EG) nr. 1060/2009 en (EU) nr. 1095/2010:bijlage I

Richtlijn 2011/61/EU beheerders alternatieve beleggingsinstellingen en tot wijziging van de Richtlijnen 2003/41/EG en 2009/65/EG en van de Verordeningen (EG) nr. 1060/2009 en (EU) nr. 1095/2010

Bijlage I

Geldend

Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.

1

Beleggingsdiensten die een abi-beheerder bij het beheer van een abi op zijn minst moet verlenen:

a)

portefeuillebeheer;

b)

risicobeheer.

2

Andere diensten die een abi-beheerder daarnaast bij het collectieve beheer van een abi kan verrichten:

a)

administratie:

i)

de wettelijk verplichte en voor het fondsbeheer vereiste verslaglegging;

ii)

verzoeken om inlichtingen van klanten;

iii)

waardering en prijsstelling, met inbegrip van belastingaangiften;

iv)

toezicht op de naleving van de regelgeving;

v)

bijhouden van een deelnemersregister/aandeelhoudersregister;

vi)

bestemming van de inkomsten;

vii)

uitgifte en inkoop van rechten van deelneming/aandelen;

viii)

afwikkeling van contracten, met inbegrip van de verzending van deelbewijzen;

ix)

het bijhouden van bescheiden;

b)

verhandeling;

c)

werkzaamheden met betrekking tot de activa van de abi's, namelijk het verrichten van de diensten die noodzakelijk zijn voor het vervullen van de plichten inzake zaakwaarneming van de abi-beheerder, faciliteitenbeheer, beheer van vastgoed, advisering aan ondernemingen inzake kapitaalstructuur, bedrijfsstrategie en daarmee samenhangende aangelegenheden, alsmede advisering en dienstverrichtingen op het gebied van fusie en overname van ondernemingen en andere diensten die verband houden met het beheer van de abi en de vennootschappen en andere activa waarin zij heeft belegd;

d)

Het initiëren van leningen namens een abi;

e)

Servicing van special purpose entities voor securitisatiedoeleinden.

Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.