Gedelegeerde verordening (EU) nr. 694/2014 aanvulling van Richtlijn 2011/61/EU met technische reguleringsnormen voor het vaststellen van de soorten beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen
Artikel 1 Soorten abi-beheerders
Geldend
Geldend vanaf 14-07-2014
- Bronpublicatie:
17-12-2013, PbEU 2014, L 183 (uitgifte: 24-06-2014, regelingnummer: 694/2014)
- Inwerkingtreding
14-07-2014
- Bronpublicatie inwerkingtreding:
17-12-2013, PbEU 2014, L 183 (uitgifte: 24-06-2014, regelingnummer: 694/2014)
- Vakgebied(en)
Financieel recht / Bank- en effectenrecht
Financieel recht / Financieel toezicht (juridisch)
1.
Een abi-beheerder kan één of beide van de onderstaande vormen aannemen:
- —
beheerder van (een) abi('s) van het open-end-type;
- —
beheerder van (een) abi('s) van het closed-end-type.
2.
Een beheerder van een abi van het open-end-type wordt aangemerkt als een abi-beheerder die het beheer voert over een abi waarvan de aandelen of rechten van deelneming vóór de aanvang van de liquidatiefase ervan op verzoek van haar aandeelhouders of deelnemers direct of indirect met de activa van de abi worden ingekocht of terugbetaald volgens de procedures en frequentie die in het reglement of de statuten, het prospectus of de aanbiedingsdocumenten van de abi zijn vastgelegd.
Een vermindering van het kapitaal van de abi als gevolg van uitkeringen volgens het reglement of de statuten, het prospectus of de aanbiedingsdocumenten van de abi, met inbegrip van een vermindering die bij een overeenkomstig dit reglement of deze statuten, dit prospectus of deze aanbiedingsdocumenten aangenomen resolutie van de aandeelhouders of deelnemers is toegestaan, mag niet in aanmerking worden genomen om vast te stellen of de abi al dan niet van het open-end-type is.
Voor het vaststellen of de abi al dan niet van het open-end-type is, mag geen rekening worden gehouden met het feit of de aandelen of rechten van deelneming van de abi op de secundaire markt kunnen worden verhandeld en niet door de abi worden ingekocht of terugbetaald.
3.
Een beheerder van een abi van het closed-end-type is een abi-beheerder die het beheer voert over een abi die geen in lid 2 beschreven abi is.
4.
Wanneer een wijziging in het terugbetalingsbeleid van de abi resulteert in een wijziging van het type abi waarover een abi-beheerder het beheer voert, past de abi-beheerder op de betrokken abi de op het nieuwe abi-type betrekking hebbende regels toe.
5.
Voor de toepassing van artikel 61, leden 3 en 4, van Richtlijn 2011/61/EU wordt een abi-beheerder die het beheer voert over abi's waarvan de aandelen of rechten van deelneming vóór de aanvang van de liquidatiefase ervan op verzoek van haar aandeelhouders of deelnemers direct of indirect met de activa van de abi worden ingekocht of terugbetaald na een beginperiode van ten minste vijf jaar gedurende dewelke geen terugbetalingsrechten kunnen worden uitgeoefend, ook als een beheerder van een abi van het closed-end-type aangemerkt.