Gedelegeerde verordening (EU) nr. 153/2013 aanvulling Verordening (EU) nr. 648/2012 met betrekking tot technische reguleringsnormen inzake vereisten voor centrale tegenpartijen:artikel 13

Gedelegeerde verordening (EU) nr. 153/2013 aanvulling Verordening (EU) nr. 648/2012 met betrekking tot technische reguleringsnormen inzake vereisten voor centrale tegenpartijen

Artikel 13 Vastleggingen van transacties

Geldend

Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.

1.

Een CTP houdt vastleggingen bij van alle transacties in alle contracten die zij cleart, en garandeert dat haar vastleggingen alle informatie bevatten die nodig is om voor elk contract een integrale en nauwkeurige reconstructie van het clearingproces uit te voeren en dat elke vastlegging voor elke transactie uniek te identificeren is en ten minste doorzoekbaar is op alle velden die betrekking hebben op de CTP, de interoperabele CTP, het clearinglid, de cliënt, indien bij de CTP bekend, en het financieel instrument.

2.

Voor elke transactie die voor clearing wordt ontvangen, legt een CTP, onmiddellijk na ontvangst van de relevante informatie, de volgende gegevens vast en houdt zij deze vastlegging actueel:

a)

de prijs, rentevoet/wisselkoers of spread en hoeveelheid;

b)

de clearingcapaciteit, die aangeeft of de transactie een koop of een verkoop was vanuit het perspectief van de vastleggende CTP;

c)

de identificatie van het instrument;

d)

de identificatie van het clearinglid;

e)

de identificatie van het platform waar het contract werd gesloten;

f)

de datum en de tijd van de tussenkomst van de CTP;

g)

de datum en de tijd van de beëindiging van het contract;

h)

de voorwaarden en wijze van afwikkeling;

i)

de datum en de tijd van de afwikkeling of van de inkoop van de transactie en voor zover van toepassing de onderstaande gegevens:

i)

de dag en de tijd waarop het contract oorspronkelijk werd gesloten;

ii)

de oorspronkelijke voorwaarden van en partijen bij het contract;

iii)

in voorkomend geval, de identificatie van de interoperabele CTP die één gedeelte van de transactie cleart;

iv)

de identiteit van de cliënt, met inbegrip van een indirecte cliënt, voor zover bekend bij de CTP, en in geval van een give-up, de identificatie van de partij die het contract heeft overgedragen.

Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.