Artikel 21 Toetsing en evaluatie

Onverminderd de rol van het college toetsen de in artikel 22 bedoelde bevoegde autoriteiten de regelingen, strategieën, procedures en mechanismen die CTP’s met het oog op naleving van deze verordening hebben ingevoerd, en evalueren zij de risico’s, waaronder ten minste de financiële en operationele risico’s, waaraan CTP’s zijn of mogelijkerwijs worden blootgesteld.

De in lid 1 bedoelde toetsing en evaluatie bestrijkt alle voorschriften betreffende CTP's zoals neergelegd in de onderhavige verordening.

De bevoegde autoriteiten stellen de frequentie en de grondigheid van de in lid 1 bedoelde toetsing en evaluatie vast, met bijzondere inachtneming van de omvang, het systeembelang, de aard, de schaal, de complexiteit van de activiteiten en de verwevenheid met andere financiële marktinfrastructuur van de betrokken CTP’s. De toetsing en de evaluatie worden ten minste eenmaal per jaar geactualiseerd.

CTP’s worden onderworpen aan inspecties ter plaatse. Op verzoek van ESMA kunnen de bevoegde autoriteiten personeel van ESMA uitnodigen om deel te nemen aan inspecties ter plaatse.

De bevoegde autoriteit kan alle informatie die van de CTP’s wordt ontvangen tijdens of in verband met inspecties ter plaatse aan ESMA doorsturen.

De bevoegde autoriteiten informeren het college regelmatig en ten minste eenmaal per jaar over de resultaten van de in lid 1 bedoelde toetsing en evaluatie, inclusief corrigerende maatregelen en sancties.

De bevoegde autoriteiten eisen van elke CTP die niet aan de vereisten zoals neergelegd in deze verordening voldoet, dat deze vroegtijdig de noodzakelijke maatregelen neemt om deze situatie te verhelpen.

Uiterlijk op 2 januari 2021 brengt ESMA, ter wille van de consistentie van de vorm, de frequentie en de grondigheid van de overeenkomstig dit artikel door de nationale bevoegde autoriteiten verrichte toetsing, overeenkomstig artikel 16 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 richtsnoeren uit tot nadere bepaling van de gemeenschappelijke procedures en methoden voor het in leden 1 en 2, en in de eerste alinea van lid 3, van dit artikel bedoelde proces van toetsing en evaluatie van het toezicht op een manier die in verhouding staat tot de omvang, de structuur en de interne organisatie van CTP’s en de aard, de reikwijdte en complexiteit van de activiteiten ervan.