RF 2016/37
Financieel toezicht. Dient het Bureau Financieel Toezicht (BFT) invulling te geven aan de eisen voor een ‘verscherpt cliëntenonderzoek’ zoals bedoel in art. 8 lid 1 WWFT? (BFT/betrokkene)
- Instantie
College van Beroep voor het bedrijfsleven
- Datum
12 januari 2016
- Magistraten
Mrs. E.R. Eggeraat, J.A.M. van den Berk, A.J. Schaap
- Zaaknummer
14/596
- Folio weergave
- JCDI
JCDI:ADS923165:1
- Vakgebied(en)
Financieel recht / Financieel toezicht (juridisch)
- Brondocumenten
ECLI:NL:CBB:2016:13, Uitspraak, College van Beroep voor het bedrijfsleven, 12‑01‑2016
- Wetingang
Art. 8 lid 1 WWFT; art. A-100.4 Verordening Gedragscode (AA’s)
Essentie
Financieel toezicht.
Dient het Bureau Financieel Toezicht (BFT) invulling te geven aan de eisen voor ‘verscherpt cliëntenonderzoek’ zoals bedoel in art. 8 lid 1 Wwft?
Samenvatting
In 2012 heeft appellant (BFT) een regulier onderzoek inzake de naleving van de Wet ter voorkoming van witwassen en financieren van terrorisme (WWFT) ingesteld bij het accountantskantoor waar betrokkene werkzaam was. Hieruit is naar voren gekomen dat betrokkene bij zijn werkzaamheden voor een aantal cliënten de op hem op grond van de WWFT rustende onderzoeks- en meldingsplicht niet heeft nageleefd. Appellant achtte dit nalaten ...