Einde inhoudsopgave
Verordening (EG) Nr. 1060/2009 inzake ratingbureaus
Bijlage II In de registratieaanvraag te verstrekken informatie
Geldend
Geldend vanaf 17-01-2018
- Redactionele toelichting
Deze wijziging moet worden aangebracht in bijlage I.
- Bronpublicatie:
12-12-2017, PbEU 2017, L 347 (uitgifte: 28-12-2017, regelingnummer: 2017/2402)
- Inwerkingtreding
17-01-2018
- Bronpublicatie inwerkingtreding:
12-12-2017, PbEU 2017, L 347 (uitgifte: 28-12-2017, regelingnummer: 2017/2402)
- Vakgebied(en)
Financieel recht / Europees financieel recht
- 1.
volledige naam van het ratingbureau en het adres van zijn statutaire zetel in de Unie;
- 2.
naam en contactgegevens van een contactpersoon en van de compliance officer;
- 3.
rechtspositie;
- 4.
ratingklassen waarvoor het ratingbureau een registratieaanvraag heeft ingediend;
- 5.
eigendomsstructuur;
- 6.
organisatiestructuur en corporate governance;
- 7.
financiële middelen voor het uitoefenen van ratingactiviteiten;
- 8.
personeel van het ratingbureau en de deskundigheid van dat personeel;
- 9.
informatie over de dochterondernemingen van het ratingbureau;
- 10.
beschrijving van de procedures en methodologieën om ratings af te geven en te toetsen;
- 11.
gedragslijnen en procedures om belangenconflicten te identificeren, te beheren en openbaar te maken;
- 12.
informatie over ratinganalisten;
- 13.
regelingen voor vergoedingen en prestatiebeoordelingen;
- 14.
andere diensten dan ratingactiviteiten die het ratingbureau voornemens is te verrichten;
- 15.
programma van werkzaamheden, waarin onder meer wordt aangegeven waar de belangrijkste bedrijfsactiviteiten naar verwachting zullen worden verricht, welke bijkantoren zullen worden opgericht en van welke aard de voorgenomen bedrijfsactiviteiten zijn;
- 16.
documenten en uitvoerige informatie over het verwachte gebruik van bekrachtigingen;
- 17.
documenten en uitvoerige informatie in verband met de verwachte uitbestedingsovereenkomsten, met informatie over de entiteiten die uitbestedingstaken vervullen.