Gedelegeerde verordening (EU) nr. 153/2013 aanvulling Verordening (EU) nr. 648/2012 met betrekking tot technische reguleringsnormen inzake vereisten voor centrale tegenpartijen:Artikel 7 Organisatiestructuur en scheiding van de rapporteringslijnen

Gedelegeerde verordening (EU) nr. 153/2013 aanvulling Verordening (EU) nr. 648/2012 met betrekking tot technische reguleringsnormen inzake vereisten voor centrale tegenpartijen

Artikel 7 Organisatiestructuur en scheiding van de rapporteringslijnen

Geldend

Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.

1.

Een CTP stelt de samenstelling, taken en verantwoordelijkheden van de raad en de directie en eventuele comités van de raad vast. Deze regelingen worden duidelijk bepaald en goed gedocumenteerd. De raad richt ten minste een auditcomité en een beloningscomité op. Het risicocomité dat wordt opgericht conform artikel 28 van Verordening (EU) nr. 648/2012 is een comité van advies aan de raad.

2.

De raad heeft ten minste de volgende taken:

a)

het vaststellen van duidelijke doelstellingen en strategieën voor de CTP;

b)

het houden van effectief toezicht op de directie;

c)

het vaststellen van een passend beloningsbeleid;

d)

het instellen en het toezicht op de risicobeheerfunctie;

e)

het toezicht op de nalevingsfunctie en de interne controlefunctie;

f)

het toezicht op uitbestedingsregelingen;

g)

het toezicht op de naleving van alle bepalingen van deze verordening, Verordening (EU) nr. 648/2012, Uitvoeringsverordening (EU) nr. 1249/2012 en alle overige regulerings- en toezichteisen;

h)

het afleggen van verantwoording aan de aandeelhouders of eigenaren en medewerkers, clearingleden en hun cliënten en overige relevante belanghebbenden.

3.

De directie heeft ten minste de volgende taken:

a)

het garanderen van de verenigbaarheid van de activiteiten van de CTP met de doelstellingen en strategie van de CTP zoals vastgesteld door de raad;

b)

het opzetten en vaststellen van nalevings- en interne controleprocedures die de doelstellingen van de CTP bevorderen;

c)

het onderwerpen van de interne controleprocedures aan regelmatige toetsing en tests;

d)

het garanderen dat er voldoende middelen worden gereserveerd voor risicobeheer en naleving;

e)

het actief betrokken zijn bij het risicocontroleproces;

f)

garanderen dat risico's die de CTP loopt door haar clearing en met clearing verband houdende activiteiten, naar behoren worden aangepakt.

4.

Indien de raad taken delegeert aan comités of subcomités, blijft de goedkeuring van besluiten die een significant effect op het risicoprofiel van de CTP zouden kunnen hebben, voorbehouden aan de raad.

5.

De regelingen volgens welke de raad en de directie werken, omvatten processen voor het identificeren, aanpakken en beheren van mogelijke belangenconflicten van de leden van de raad en de directie.

6.

Een CTP beschikt over duidelijke en directe rapporteringslijnen tussen haar raad en directie, teneinde te garanderen dat de directie verantwoording verschuldigd is voor haar prestaties. De rapporteringslijnen voor het risicobeheer, de naleving en interne audit zijn duidelijk en gescheiden van de rapporteringslijnen voor de overige handelingen van de CTP. Het hoofd Risicobeheer rapporteert aan de raad, hetzij direct hetzij via de voorzitter van het risicocomité. Het hoofd Naleving en de interne auditfunctie rapporteren direct aan de raad.

Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.