Artikel 17 AUM-maatstaf ten behoeve van de berekening van K-AUM

Ten behoeve van de berekening van K-AUM is AUM het voortschrijdende gemiddelde van de waarde van de totale maandelijkse activa onder beheer, gemeten op de laatste werkdag van elke van de voorafgaande vijftien maanden en omgerekend in de functionele valuta van de entiteiten op dat tijdstip, met uitzondering van de drie meest recente maandwaarden.

AUM is het rekenkundige gemiddelde van de overige twaalf maandelijkse waarden.

K-AUM wordt berekend op de eerste werkdag van elke maand.

Indien de beleggingsonderneming het beheer van de activa formeel heeft gedelegeerd aan een andere financiële entiteit, worden die activa opgenomen in het totale overeenkomstig lid 1 gemeten AUM-bedrag.

Indien een andere financiële entiteit het beheer van de activa formeel heeft gedelegeerd aan de beleggingsonderneming, worden die activa uitgesloten van het totale bedrag aan overeenkomstig lid 1 gemeten activa onder beheer.

Een beleggingsonderneming die minder dan 15 maanden activa beheert, of dat gedurende een langere periode als kleine en niet-verweven beleggingsonderneming heeft gedaan, en nu de drempel voor AUM overschrijdt, gebruikt voor de berekening van K-AUM historische gegevens voor AUM voor de in lid 1 bepaalde periode, zodra dergelijke gegevens beschikbaar zijn. De bevoegde autoriteit kan ontbrekende historische gegevens vervangen door gegevens die zij vaststelt op basis van de overeenkomstig artikel 7 van Richtlijn 2014/65/EU ingediende zakelijke prognoses van de beleggingsonderneming.