Einde inhoudsopgave
Verordening (EU) 2021/23 betreffende een kader voor het herstel en de afwikkeling van centrale tegenpartijen en tot wijziging van Verordening (EU) nr. 1095/2010, enz.
Artikel 73 Vertrouwelijkheid
Geldend
Geldend vanaf 11-02-2021
- Bronpublicatie:
16-12-2020, PbEU 2021, L 22 (uitgifte: 22-01-2021, regelingnummer: 2021/23)
- Inwerkingtreding
11-02-2021
- Bronpublicatie inwerkingtreding:
16-12-2020, PbEU 2021, L 22 (uitgifte: 22-01-2021, regelingnummer: 2021/23)
- Vakgebied(en)
Financieel recht / Bank- en effectenrecht
Financieel recht / Europees financieel recht
Financieel recht / Financieel toezicht (juridisch)
1.
De volgende personen zijn aan de vereisten van het beroepsgeheim gebonden:
- a)
de afwikkelingsautoriteiten;
- b)
de bevoegde autoriteiten, de ESMA en de EBA;
- c)
de bevoegde ministeries;
- d)
de krachtens deze verordening aangestelde bijzondere bestuurders of tijdelijke bewindvoerders;
- e)
potentiële verwervers met wie door de bevoegde autoriteiten contact wordt opgenomen of die door de afwikkelingsautoriteiten worden aangezocht, ongeacht of dat contact of verzoek plaatsvond ter voorbereiding van de toepassing van het instrument van verkoop van de onderneming en ongeacht of het verzoek leidde tot een verwerving;
- f)
auditors, boekhouders, juridische en professionele adviseurs, taxateurs en andere deskundigen op wie de afwikkelingsautoriteiten, de bevoegde autoriteiten, de bevoegde ministeries of de onder e) bedoelde potentiële verwervers direct of indirect een beroep hebben gedaan;
- g)
centrale banken en andere bij het afwikkelingsproces betrokken autoriteiten;
- h)
een overbruggings-CTP;
- i)
de directie en leden van de raad van de CTP, en de werknemers van de onder a) tot en met k) bedoelde organen of entiteiten, voor, tijdens en na hun benoeming;
- j)
de andere leden van het afwikkelingscollege die niet zijn genoemd onder a), b), c) en g), en
- k)
de andere personen die direct of indirect, permanent of incidenteel, diensten verrichten of hebben verricht voor de onder a) tot en met j) bedoelde personen.
2.
Om te waarborgen dat de in lid 1 en lid 3 vastgestelde vertrouwelijkheidsvoorschriften worden nageleefd, zorgen de onder a), b), c), g), h) en j) van lid 1 bedoelde personen ervoor dat er wordt voorzien in interne regels, waaronder regels die tot doel hebben de vertrouwelijkheid te waarborgen van informatie die wordt uitgewisseld tussen personen die rechtstreeks bij het afwikkelingsproces betrokken zijn.
3.
De in lid 1 bedoelde personen mogen aan geen enkele persoon of autoriteit vertrouwelijke informatie bekendmaken waarvan zij bij de uitoefening van hun beroepswerkzaamheden of via een bevoegde autoriteit of een afwikkelingsautoriteit in verband met hun taken als bedoeld in deze verordening kennis hebben gekregen, tenzij in het kader van de uitoefening van hun taken als bedoeld in deze verordening of in een zodanig samengevatte of geaggregeerde vorm dat individuele CTP's niet kunnen worden geïdentificeerd, of met de uitdrukkelijke en voorafgaande toestemming van de autoriteit of de CTP die de informatie heeft verschaft.
Vooraleer informatie wordt bekendgemaakt, beoordelen de in lid 1 bedoelde personen de eventuele gevolgen van de bekendmaking ervan voor het openbaar belang met betrekking tot het financieel, monetair of economisch beleid, voor de commerciële belangen van natuurlijke en rechtspersonen, voor inspecties, onderzoeken en audits.
De procedure voor het controleren van de gevolgen van de bekendmaking van informatie houdt een specifieke beoordeling in van de eventuele gevolgen van de bekendmaking van de inhoud en de details van herstel- en afwikkelingsplannen als bedoeld in de artikelen 9 en 12, en van de resultaten van beoordelingen als bedoeld in de artikelen 10 en 15.
De in lid 1 bedoelde personen of entiteiten zijn overeenkomstig de nationale wetgeving civielrechtelijk aansprakelijk in het geval van een inbreuk op het bepaalde in dit artikel.
4.
In afwijking van lid 3 kunnen de in lid 1 bedoelde personen vertrouwelijke informatie uitwisselen met de volgende entiteiten mits de ontvanger voor die uitwisseling onderworpen is aan vertrouwelijkheidsvereisten:
- a)
alle andere personen indien dit noodzakelijk is voor het plannen of uitvoeren van een afwikkelingsmaatregel;
- b)
parlementaire onderzoekscommissies in hun lidstaat, de rekenkamer(s) van hun lidstaat en andere entiteiten die belast zijn met onderzoek in hun lidstaat;
- c)
nationale autoriteiten die verantwoordelijk zijn voor het toezicht op systemen voor het betalingsverkeer, autoriteiten die verantwoordelijk zijn voor normale insolventieprocedures, autoriteiten waaraan van overheidswege het toezicht op andere entiteiten uit de financiële sector is opgedragen, autoriteiten die verantwoordelijk zijn voor het toezicht op financiële markten en verzekeringsondernemingen en de inspecteurs die namens hen optreden, autoriteiten die verantwoordelijk zijn voor het handhaven van de stabiliteit van het financiële stelsel in lidstaten door middel van macroprudentiële regels, autoriteiten die verantwoordelijk zijn voor het beschermen van de stabiliteit van het financiële stelsel, en personen die verantwoordelijk zijn voor het uitvoeren van wettelijke controles.
5.
De bepalingen van dit artikel beletten niet dat:
- a)
werknemers en deskundigen van de in lid 1, onder a) tot en met g) en onder j), vermelde organen of entiteiten onderling binnen elk orgaan of elke entiteit informatie delen;
- b)
de afwikkelingsautoriteiten en de bevoegde autoriteiten, met inbegrip van hun werknemers en deskundigen, informatie delen met elkaar en met andere afwikkelingsautoriteiten in de Unie, andere bevoegde autoriteiten in de Unie, bevoegde ministeries, centrale banken, voor normale insolventieprocedures verantwoordelijke autoriteiten, autoriteiten die verantwoordelijk zijn voor het handhaven van het stabiliteit van het financiële stelsel in lidstaten door middel van macroprudentiële regels, personen die belast zijn met de wettelijke controle van rekeningen, de EBA, de ESMA, of, onder voorbehoud van artikel 80, autoriteiten van derde landen die taken uitoefenen die gelijkwaardig zijn aan de taken van de afwikkelingsautoriteiten, of, onder voorbehoud van strikte vertrouwelijkheidsvereisten, met een potentiële verwerver met het oog op het plannen of uitvoeren van een afwikkelingsmaatregel.
6.
Dit artikel laat de nationale wetgeving betreffende het bekendmaken van informatie voor juridische procedures in straf- of civielrechtelijke zaken onverlet.