RF 2018/9:Integriteit. Kunnen tekortkomingen in de naleving van de Wwft de conclusie dragendat geen adequaat beleid wordt gevoerd dat een integere uitoefening van het bedrijf waarborgt? (Appellante/DNB)

RF 2018/9

Integriteit. Kunnen tekortkomingen in de naleving van de Wwft de conclusie dragendat geen adequaat beleid wordt gevoerd dat een integere uitoefening van het bedrijf waarborgt? (Appellante/DNB)

Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.

Essentie

Integriteit. Meldplicht. Bestuurlijke boete.

Kunnen tekortkomingen in de naleving van de Wwft de conclusie dragen dat geen adequaat beleid wordt gevoerd dat een integere uitoefening van het bedrijf waarborgt?

Samenvatting

DNB heeft bij een geldtransactiekantoor (appellante) ernstige tekortkomingen vastgesteld op het gebied van transactiemonitoring (art. 3 Wwft), de meldplicht (art. 16 Wwft) en het vereiste kennisniveau van medewerkers (art. 35 Wwft). Deze overtredingen hebben niet geleid tot het opleggen van een maatregel. Twee jaar later heeft DNB appellante een aanwijzing gegeven die er onder meer toe strekte dat appellante een ... Verder lezen? Log in om dit document te bekijken.

Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.