Vergunningplicht, beleggingsdiensten, cautieplicht

Documentgegevens:

CBb 09-04-2015, ECLI:NL:CBB:2015:121

Instantie: College van Beroep voor het bedrijfsleven
Datum: 9 april 2015
Magistraten: Mrs. W.E. Doolaard, J.L.W. Aerts en J.L. Verbeek
Zaaknummer: AWB 13/154
Vakgebied(en): Ondernemingsrecht (V)
Financieel recht / Financieel toezicht (juridisch)
Brondocumenten: ECLI:NL:CBB:2015:121, Uitspraak, College van Beroep voor het bedrijfsleven, 09‑04‑2015
Wetingang: Art. 1:1 Wft; art. 4 MiFID; art. 52 Uitvoeringsrichtlijn MiFID

Essentie

Boete wegens verlenen van beleggingsdiensten zonder vergunning terecht opgelegd

Samenvatting

Appellante beschikte over een vergunning voor het uitvoeren van orders met betrekking tot financiële instrumenten en voor het plaatsen van financiële instrumenten als bedoeld in artikel 2:90 Wft (een “execution only” vergunning). In november 2009 is AFM een onderzoek gestart naar de activiteiten van appellante. Uit bestudering van geluidsopnames van (telefoon)gesprekken met cliënten heeft AFM geconcludeerd dat appellante een aantal keren heeft geadviseerd over financiële instrumenten, zonder dat zij daartoe over een vergunning beschikte. Bij besluit van 14 december 2010 heeft AFM aan appellante een bestuurlijke boete ... Verder lezen? Log in om dit document te bekijken.