Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/1122 tot aanvulling van Richtlijn 2003/87/EG van het Europees Parlement en de Raad betreffende de werking van het EU-register:Bijlage IV Informatie die moet worden verstrekt om een rekening voor de levering van geveilde emissierechten of een handelsrekening te kunnen openen

Gedelegeerde Verordening (EU) 2019/1122 tot aanvulling van Richtlijn 2003/87/EG van het Europees Parlement en de Raad betreffende de werking van het EU-register

Bijlage IV Informatie die moet worden verstrekt om een rekening voor de levering van geveilde emissierechten of een handelsrekening te kunnen openen

Geldend

Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.

1

De in tabel III-I van bijlage III vermelde informatie.

2

Bewijs dat de persoon die de opening van een rekening aanvraagt, een open bankrekening heeft in een lidstaat van de Europese Economische Ruimte.

3

Bewijsstukken ter staving van de identiteit van de natuurlijke persoon die de opening van een rekening aanvraagt; een kopie van een van de volgende stukken kan als bewijs dienen:

a)

een identiteitskaart die is afgegeven door een lidstaat van de Europese Economische Ruimte of de Organisatie voor Economische Samenwerking en Ontwikkeling;

b)

een paspoort;

c)

een document dat overeenkomstig de nationale wetgeving van de nationale administrateur die de rekening beheert als persoonlijk identificatiedocument geldt.

4

Bewijsstukken ter staving van het adres van de permanente verblijfplaats van de rekeninghouder (natuurlijke persoon); een kopie van een van de volgende stukken kan als bewijs dienen:

a)

het krachtens punt 3 overgelegde identiteitsbewijs als daarin het adres van de permanente verblijfplaats wordt vermeld;

b)

enig ander door de regering verstrekt identiteitsdocument waarin het adres van de permanente verblijfplaats vermeld staat;

c)

als het land van de permanente verblijfplaats geen identiteitsdocumenten verstrekt waarin het adres van de permanente verblijfplaats wordt vermeld, een verklaring van de lokale autoriteiten waarin de permanente verblijfplaats van de voorgedragen persoon wordt bevestigd;

d)

enig ander document dat in de lidstaat van de administrateur van de rekening gewoonlijk wordt aanvaard als bewijs van de permanente verblijfplaats van de persoon op wiens naam het document staat.

5

De volgende documenten als de opening van een rekening wordt aangevraagd door een rechtspersoon:

a)

een document waaruit blijkt dat de rechtspersoon is geregistreerd;

b)

bankrekeninggegevens;

c)

een bevestiging van inschrijving in het btw-register;

d)

de naam, de geboortedatum en de nationaliteit van de uiteindelijk begunstigde van de rechtspersoon als gedefinieerd in artikel 3, punt 6, van Richtlijn (EU) 2015/849, met inbegrip van het type eigendom of controle dat deze uitoefent;

e)

de lijst van de directeuren.

f)

rekeninghouders die deel uitmaken van een groep, verstrekken een document waarin duidelijk de structuur van de groep wordt aangegeven.

Indien het document ter identificatie van de structuur van de groep, dat voor de toepassing van punt f) wordt overlegd, een kopie is, wordt die kopie door een notaris of een andere soortgelijke, door de nationale administrateur aangeduide persoon voor eensluidend gewaarmerkt. Een gewaarmerkte kopie die wordt afgegeven buiten de lidstaat die om een kopie verzoekt, wordt gelegaliseerd, tenzij de nationale wetgeving anderszins voorschrijft. De kopieën mogen hoogstens drie maanden vóór het gebruik ervan zijn gewaarmerkt of gelegaliseerd.

6

Als een rechtspersoon de opening van een rekening aanvraagt, kunnen nationale administrateurs om de indiening van de volgende documenten verzoeken:

a)

een kopie van de oprichtingsakten van de rechtspersoon;

b)

een kopie van het jaarverslag of van de meest recente gecontroleerde financiële overzichten, of als geen gecontroleerde financiële overzichten voorhanden zijn, een kopie van de door het belastingkantoor of de financiële directeur geviseerde financiële overzichten.

7

Bewijsstukken ter staving van het vestigingsadres van de rekeninghouder (rechtspersoon), als dit niet duidelijk valt op te maken uit het overeenkomstig punt 5 overgelegde document.

8

Een uittreksel uit het strafregister, of enig ander document dat door de administrateur van de rekening als uittreksel uit het strafregister wordt erkend, van de natuurlijke persoon die de opening van een rekening aanvraagt.

Als een rechtspersoon de opening van een rekening aanvraagt, kan de nationale administrateur verzoeken om een uittreksel uit het strafregister, of enig ander document dat door de administrateur van de rekening als uittreksel uit het strafregister wordt erkend, van de uiteindelijk begunstigde en/of de directeuren van deze rechtspersoon. Als de nationale administrateur om een uittreksel uit het strafregister verzoekt, wordt de rechtvaardiging van dit verzoek geregistreerd.

In plaats van een verzoek tot indiening van een uittreksel uit het strafregister kan de nationale administrateur, overeenkomstig nationale wetgeving, de voor het strafregister bevoegde autoriteit verzoeken de relevante informatie in elektronische vorm te verstrekken.

Onder dit punt verstrekte documenten mogen niet worden bewaard na de opening van de rekening.

9

Als aan de nationale administrateur originele documenten worden verstrekt, kan deze een kopie ervan maken en de kopie van een bewijs van echtheid voorzien.

10

Een kopie van een document mag krachtens deze bijlage als bewijs worden overgelegd, indien deze door een notaris of een andere soortgelijke, door de nationale administrateur aangeduide persoon voor eensluidend wordt gewaarmerkt. Onverminderd het bepaalde in Verordening (EU) 2016/1191 moet voor documenten die zijn afgegeven buiten de lidstaat waar de kopie van het document wordt ingediend, de kopie worden gelegaliseerd, tenzij de nationale wetgeving anderszins voorschrijft. De kopieën mogen hoogstens drie maanden vóór het gebruik ervan zijn gewaarmerkt of gelegaliseerd.

11

De administrateur van de rekening kan verlangen dat de overgelegde documenten vergezeld gaan van een gewaarmerkte vertaling in een taal die door de administrateur wordt vastgesteld.

12

In plaats van om papieren documenten te verzoeken ter staving van de uit hoofde van deze bijlage vereiste informatie, kunnen de nationale administrateurs voor het opvragen van relevante informatie gebruikmaken van digitale instrumenten, op voorwaarde dat die instrumenten krachtens de nationale wetgeving gerechtigd zijn deze informatie te verstrekken.

Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.