Einde inhoudsopgave
Besluit financiële markten BES
Artikel 3:19 (algemene aspecten van de beheerste bedrijfsuitoefening)
Geldend
Geldend vanaf 01-07-2012
- Bronpublicatie:
22-05-2012, Stb. 2012, 238 (uitgifte: 12-06-2012, kamerstukken/regelingnummer: -)
- Inwerkingtreding
01-07-2012
- Bronpublicatie inwerkingtreding:
22-05-2012, Stb. 2012, 240 (uitgifte: 12-06-2012, kamerstukken/regelingnummer: -)
- Vakgebied(en)
Financieel recht / Bank- en effectenrecht
Financieel recht / Financieel toezicht (juridisch)
Financiële dienstverlening / Financieel toezicht
1.
De bedrijfsvoering van een financiële onderneming of een bewaarder omvat:
- a.
een duidelijke en adequate organisatiestructuur;
- b.
een duidelijke en adequate verdeling van taken, bevoegdheden en verantwoordelijkheden;
- c.
eenduidige rapportagelijnen;
- d.
een adequaat systeem van informatievoorziening en communicatie;
- e.
een adequaat systeem van interne controle.
2.
De bedrijfsvoering, bedoeld in het eerste lid, is afgestemd op de aard, omvang, risico's en complexiteit van de werkzaamheden van de financiële onderneming of de bewaarder en wordt op inzichtelijke wijze vastgelegd.
3.
Een beheerder richt voor iedere beleggingsinstelling die hij beheert afzonderlijk een bedrijfsvoering als bedoeld in het eerste lid in.