Einde inhoudsopgave
Richtlijn 2010/43/EU tot uitvoering van Richtlijn 2009/65/EG van het Europees Parlement en de Raad wat betreft organisatorische eisen, belangenconflicten, bedrijfsvoering, risicobeheer en inhoud van de overeenkomst tussen een bewaarder en een beheermaatschappij
Artikel 24 Rapportageplicht met betrekking tot de uitvoering van inschrijvings- en terugbetalingsorders
Geldend
Geldend vanaf 30-07-2010
- Bronpublicatie:
01-07-2010, PbEU 2010, L 176 (uitgifte: 10-07-2010, regelingnummer: 2010/43/EU)
- Inwerkingtreding
30-07-2010
- Bronpublicatie inwerkingtreding:
01-07-2010, PbEU 2010, L 176 (uitgifte: 10-07-2010, regelingnummer: 2010/43/EU)
- Vakgebied(en)
Financieel recht / Bank- en effectenrecht
1.
De lidstaten zorgen ervoor dat wanneer beheermaatschappijen een inschrijvings- of terugbetalingsorder van een deelnemer hebben uitgevoerd, zij de deelnemer op een duurzame drager moeten kennisgeven van de uitvoering van de order, en wel zo spoedig mogelijk, maar uiterlijk de eerste werkdag na uitvoering ervan of, wanneer de beheermaatschappij een bevestiging ontvangt van een derde, uiterlijk de eerste werkdag na ontvangst van de bevestiging van deze derde.
De eerste alinea is echter niet van toepassing wanneer de kennisgeving van de bevestiging dezelfde informatie zou bevatten als een bevestiging die door een derde onmiddellijk aan de deelnemer wordt toegezonden.
2.
De in lid 1 bedoelde kennisgeving bevat, in voorkomend geval, de volgende informatie:
- a)
de identificatie van de beheermaatschappij;
- b)
de naam of een andere omschrijving van de deelnemer;
- c)
de datum en het tijdstip van de order en de wijze van betaling;
- d)
de datum van uitvoering;
- e)
de identificatie van de icbe;
- f)
de aard van de order (inschrijving of terugbetaling);
- g)
het aantal betrokken rechten van deelneming;
- h)
de eenheidsprijs waartegen op de rechten van deelneming werd ingeschreven of waartegen deze werden terugbetaald;
- i)
de referentievalutadatum;
- j)
de brutowaarde van de order inclusief inschrijvingskosten of het nettobedrag na aftrek van terugbetalingskosten;
- k)
een totaalbedrag aan provisies en uitgaven die in rekening zijn gebracht, en, indien de belegger daarom verzoekt, een specificatie daarvan.
3.
Bij orders die periodiek voor een deelnemer worden uitgevoerd, ondernemen de beheermaatschappijen de in lid 1 beschreven actie of verstrekken zij deze deelnemer ten minste om de zes maanden de in lid 2 genoemde informatie over de transacties in kwestie.
4.
De beheermaatschappijen verstrekken de deelnemer desgevraagd informatie over de status van diens order.