AB 2015/332:Overtreding vergunning ‘execution only’ met adviseringsactiviteiten. Geen schending cautieplicht. Faillissement en overlijden rechtspersoon. Financiële omstandigheden.

AB 2015/332

Overtreding vergunning ‘execution only’ met adviseringsactiviteiten. Geen schending cautieplicht. Faillissement en overlijden rechtspersoon. Financiële omstandigheden.

Documentgegevens:

CBb 09-04-2015, ECLI:NL:CBB:2015:121, m.nt. O.J.D.M.L. Jansen

Instantie: College van Beroep voor het bedrijfsleven
Datum: 9 april 2015
Magistraten: Mrs. W.E. Doolaard, J.L.W. Aerts, J.L. Verbeek
Zaaknummer: AWB 13/154
Noot: O.J.D.M.L. Jansen
Folio weergave: Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.
JCDI: JCDI:ADS921742:1
Vakgebied(en): Internationaal publiekrecht / Mensenrechten
Bestuursrecht algemeen / Handhaving algemeen
Financieel recht / Financieel toezicht (juridisch)
Brondocumenten: ECLI:NL:CBB:2015:121, Uitspraak, College van Beroep voor het bedrijfsleven, 09‑04‑2015
Wetingang: Art. 1:1, 2:96 Wft; art. 5:4, 5:42 Awb

Essentie

Overtreding vergunning ‘execution only’ met adviseringsactiviteiten. Geen schending cautieplicht.

Samenvatting

Het College is van oordeel dat de vijf in artikel 1:1 Wft, artikel 4, eerste lid, punt 4, MiFID en artikel 52 Uitvoeringsrichtlijn MiFID neergelegde criteria, die ook door AFM zijn gehanteerd bij het besluit om aan appellante een boete op te leggen, direct kenbaar zijn en tevens voldoende duidelijk en hanteerbaar zijn om in de praktijk de grens te kunnen bepalen tussen bemiddelen en adviseren. Aan de hand van die criteria kan immers worden bepaald of uitlatingen als beleggingsadvies zijn aan te merken. Daaraan ... Verder lezen? Log in om dit document te bekijken.