Verordening (EU) nr. 1073/2013 statistieken betreffende de activa en passiva van beleggingsfondsen (herschikking) (ECB/2013/38):Artikel 1 Definities

Verordening (EU) nr. 1073/2013 statistieken betreffende de activa en passiva van beleggingsfondsen (herschikking) (ECB/2013/38)

Artikel 1 Definities

Geldend

Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.

In deze verordening wordt bedoeld met:

1.

‘beleggingsfonds (BF)’: een onderneming voor collectieve belegging die:

a)

belegt in financiële en/of niet-financiële activa, zoals bedoeld in bijlage II, voor zover belegging van bij het publiek aangetrokken kapitaal haar doelstelling is, en

b)

overeenkomstig Unierecht of nationaal recht is opgericht krachtens:

i)

overeenkomstenrecht, als een gewoon fonds bestuurd door beheerders;

ii)

trustrecht, als beleggingsfonds;

iii)

vennootschapsrecht, als een beleggingsmaatschappij;

iv)

een ander soortgelijk mechanisme of juridische vorm.

De volgende ondernemingen vallen onder de definitie van een BF:

a)

ondernemingen wier rechten van deelneming of aandelen op verzoek van de houders direct of indirect uit de activa van de onderneming worden ingekocht of afgelost, en

b)

ondernemingen met een vast aantal uitgegeven aandelen, en wier aandeelhouders bestaande aandelen moeten kopen of verkopen bij toetreding, c.q. uittreding uit het fonds.

De volgende ondernemingen vallen niet onder de definitie van een BF:

a)

pensioenfondsen zoals gedefinieerd in het herziene Europees Systeem van rekeningen (hierna: het ‘ESR 2010’) zoals vastgelegd door Verordening (EU) nr. 549/2013 (subsector S.129);

b)

geldmarktfondsen (MMF's) zoals gedefinieerd in bijlage I bij Verordening (EU) nr. 1071/2013 van de Europese Centrale Bank van 24 september 2013 met betrekking tot de balans van de sector monetaire financiële instellingen (ECB/2013/33) (1), Binnen de context van de definitie van BF, omvat ‘openbaar’ kleine, professionele en institutionele beleggers;

2.

‘informatieplichtige’ heeft dezelfde betekenis als gedefinieerd in artikel 1 van Verordening (EG) nr. 2533/98;

3.

‘ingezetene’ heeft dezelfde betekenis als gedefinieerd in artikel 1 van Verordening (EG) nr. 2533/98. Binnen de context van deze verordening, en bij gebreke van een fysieke dimensie van een juridische entiteit, wordt het ingezetenschap ervan bepaald door het economische gebied krachtens welk recht de entiteit rechtspersoonlijkheid heeft. Als de entiteit geen rechtspersoonlijkheid heeft, wordt de statutaire vestigingsplaats als criterium gebruikt, namelijk het land wiens rechtssysteem het ontstaan en verder bestaan van de entiteit beheerst;

4.

‘monetaire financiële instelling (MFI)’ heeft dezelfde betekenis als gedefinieerd in artikel 1 van Verordening (EU) nr. /2013 1071[lees: 1071/2013] (ECB/2013/33);

5.

‘OFI’: overige financiële intermediairs behalve verzekeringsinstellingen en pensioenfondsen, zoals gedefinieerd in ESR 2010 (subsector S.125);

6.

‘aandelen en rechten van deelneming op naam in BF's’: aandelen en rechten van deelneming in beleggingsfondsen, waarvan, overeenkomstig nationale wetgeving, een register wordt bijgehouden waarin de houders van de aandelen en rechten van deelneming en hun ingezetenschap en sector worden vermeld;

7.

‘aandelen en rechten van deelneming aan toonder in BF's’: aandelen en rechten van deelneming in BF's, waarvan, overeenkomstig nationale wetgeving, geen register wordt bijgehouden waarin de houders van de aandelen en rechten van deelneming worden vermeld, of waarvan een register wordt bijgehouden zonder vermelding van ingezetenschap en sector van de houder;

8.

‘desbetreffende NCB’: de NCB van de eurogebiedlidstaat waarin het BF ingezeten is;

9.

‘effectgewijze’ gegevens: gegevens uitgesplitst naar individuele effecten.

Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.