RF 2024/9:Heeft DNB terecht boetes opgelegd aan een onderneming en een feitelijk leidinggever wegens overtreding van art. 16 lid 1 Wwft?

RF 2024/9

Heeft DNB terecht boetes opgelegd aan een onderneming en een feitelijk leidinggever wegens overtreding van art. 16 lid 1 Wwft?

Documentgegevens:

CBb 17-10-2023, ECLI:NL:CBB:2023:596

Instantie: College van Beroep voor het bedrijfsleven
Datum: 17 oktober 2023
Magistraten: Mrs. R.C. Stam, A. Venekamp, A.J.C. de Moor-van Vugt
Zaaknummer: 21/793 en 21/794
Folio weergave: Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.
JCDI: JCDI:ADS945609:1
Vakgebied(en): Financieel recht / Bank- en effectenrecht
Financieel recht / Financieel toezicht (juridisch)
Financiële dienstverlening / Financieel toezicht
Brondocumenten: ECLI:NL:CBB:2023:596, Uitspraak, College van Beroep voor het bedrijfsleven, 17‑10‑2023
Wetingang: Art. 16 lid 1 Wwft

Essentie

Ongebruikelijke transactie. Meldplicht. Boete. Feitelijk leidinggever.

Was sprake van een ongebruikelijke transactie in de zin van art. 16 Wwft? Wanneer had onderneming X de betreffende transactie op grond van art. 16 Wwft behoren te melden? Waarom kwalificeert Y als feitelijk leidinggever aan de overtreding van art. 16 Wwft?

Samenvatting

X is een trustkantoor met een vergunning van DNB. Y is (mede)bestuurder van X. DNB heeft aan X en aan Y als feitelijk leidinggever een boete opgelegd wegens overtreding van de meldplicht van art. 16 lid 1 Wwft. DNB heeft hieraan ... Verder lezen? Log in om dit document te bekijken.