Besluit EU-verordeningen Wft:Bijlage 18 Verordening (EU) 2015/2365 (SFTR – effectenfinancieringstransacties)

Besluit EU-verordeningen Wft

Bijlage 18 Verordening (EU) 2015/2365 (SFTR – effectenfinancieringstransacties)

Geldend

Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.

Verordening (EU) 2015/2365 van het Europees Parlement en de Raad van 25 november 2015 betreffende de transparantie van effectenfinancieringstransacties en van hergebruik en tot wijziging van Verordening (EU) nr. 648/2012 (PbEU 2015, L 337)

1. Bevoegde autoriteit in de zin van de verordening

Ten aanzien van de artikelen 4, 13, 14 en 24, derde lid, voor wat betreft de verwijzing naar artikel 4: de Autoriteit Financiële Markten.

Ten aanzien van de overige artikelen: indien de tegenpartij een bank, verzekeraar, herverzekeraar of pensioenfonds is: de Nederlandsche Bank. Indien de tegenpartij geen bank, verzekeraar, herverzekeraar of pensioenfonds is: de Autoriteit Financiële Markten.

2. Handhaving door middel van last onder dwangsom of bestuurlijke boete

Last onder dwangsom

Bestuurlijke boete1.

Artikelen

Artikelen

Boetecategorie

4, eerste lid, eerste zin, en derde tot en met vijfde lid

4, eerste lid, eerste zin, en derde tot en met vijfde lid

3

4, negende lid (RTS)

4, negende lid (RTS)

3

4, tiende lid (ITS)

4, tiende lid (ITS)

3

13, eerste en tweede lid

13, eerste en tweede lid

3

13, derde lid (RTS)

13, derde lid (RTS)

3

14, eerste en tweede lid

14, eerste en tweede lid

3

14, derde lid (RTS)

14, derde lid (RTS)

3

15, eerste en tweede lid

15, eerste en tweede lid

3

(€ 15.000.000)

24, derde lid

24, derde lid

2

3. Ontzegging bevoegdheid om bepaalde functies uit te oefenen

De bevoegde autoriteit kan bij overtreding van artikel 4, eerste lid, eerste zin, en derde tot en met vijfde lid, of 15, eerste en tweede lid, van de verordening aan de overtreder of, indien de overtreding is begaan door een rechtspersoon, de natuurlijke personen die tot de betrokken gedraging opdracht hebben gegeven of daaraan feitelijk leiding hebben gegeven, tijdelijk de bevoegdheid ontzeggen om bij andere ondernemingen dan die, genoemd in artikel 1:87, eerste lid, van de wet, het beleid te bepalen of leiding te geven.

4. Openbaarmaking overtredingen

De bevoegde autoriteit kan bij een overtreding van het bij of krachtens de verordening bepaalde de overtreding en de naam van de overtreder door middel van een openbare verklaring openbaar maken.

Deze functie is alleen te gebruiken als je bent ingelogd.